红谷滩支行营业厅四项举措提升网点内控合规管理

一是认真执行日常监督检查，促进内控制度落实。注重将风险防控合规文化落实到每日工作中，利用晨会夕会及时跟踪、梳理并传导落实上级部门下发的监管文件和行内制度，做好各项制度执行情况的监督与反馈。同时做好网点日常业务的监督检查工作，发现问题并及时分析问题产生的原因，督促整改，严防重大风险事项的发生。
二是加强柜面业务审核，确保真实可控。作为一名合规经理同时也是一名业务运营管理工作者，加强业务授权的复核与监督，按照相关审核要求，严格履行授权职责，把好授权复核关，负责对办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确定交易的真实可控。及时梳理学习各渠道下发的业务操作提示、风险提示、通报、案件和案件风险事件等，并在晨夕会中组织全员学习。
三是增强依法合规操作的理念，做好业务指导，积极落实整改。为适应业务发展需要，需要加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水平，熟悉行内各项业务规章制度、内控制度和操作流程，协助做好网点业务培训工作，指导员工准确办理业务，提高员工队伍专业能力，解决业务发展中碰到的疑难杂症。
四是增强思想认识，加强反洗钱业务知识的培训与传导。督导员工落实客户身份识别，特别是要加强对大额交易、可疑交易，涉及敏感国家或地区的跨境汇款业务、代理业务、非面对面业务、保管箱等重点业务的客户身份识别。利用晨夕会组织开展风险警示教育学习，并进行反洗钱业务培训，切实做好网点反洗钱工作中落后指标的提升。