工行沧州河西支行四项措施加强内控案防建设

　　工行沧州河西支行坚持把“内控达标”作为全行性的一项重要工作来抓，从加强内控管理、完善制度建设等方面着手，努力营造“以内控管理保障业务发展，以业务发展促进内控建设”的内控氛围，各项业务呈健康、良性、稳健发展的势头，实现了全年无重大差错事故发生的内控管理目标。

　　一、加强制度学习，增强责任意识。为进一步提高员工在实际工作中防范、化解各类经营风险的能力和水平，支行除定期组织全行范围内的学习、培训活动外，还要求各部门负责人根据本部室具体业务情况，利用班中闲暇时间或班后业余时间召集所辖员工进行业务制度的学习，并通过定期和不定期考试的方式来检验学习效果，以此提高广大员工学习的自觉性、主动性。

　　二、加强制度建设，完善内控管理。结合工作实际及部门特点，按照《内部控制评价实施细则》中各项条例要求，为各业务部室量身定做“业务操作流程”、“制度管理办法”、“工作实施细则”等一系列适用范围广、可操作性强的管理办法，确实做到有章可循、有据可查，杜绝了违章、违纪、违规行为的发生。

　　三、强化履职效能，落实责任到人。根据各职能部门的不同特点，将指标层层分解，明确责任到人，并严格要求分管行长、合规经理、部室负责人、营业经理等人员都要各司其职，本着“对员工负责，对部室负责，对支行负责”的态度，带好兵、履好职、把好关。

　　四、加大检查力度，有效防范风险。为防患于未然，全面加大检查力度和频率，检查覆盖面涉及前台操作规范、权限卡管理、营业经理履职情况、反洗钱业务操作等多个业务领域，特别是对关键部位、薄弱环节、风险环节及要害人员进行了重点检查，对检查出的问题提出了相应的整改措施，从而保证了支行各项业务在科学化、规范化、程序化的轨道上正常运行。