建行江苏省淮安分行坚守合规发展底线，立足长效常治，建立健全屡查合规管理机制，进一步营造“全员主动合规，合规创造价值”的浓厚氛围。一是精细监控指标，强化合规治理支撑。制定内控合规案防考核细则，“一行一策”开展合规管理动态诊断分析，每月落实内控合规考核评价指标测算，精准监控指标落实进度，常态化组织合规会商，落实基层合规治理支撑工作。二是聚焦突出风险，推进案防联防联控。开展员工行为疑点核查，结合近年同业、系统及分行典型案件暴露问题，抓好重点岗位，强化员工异常行为疑点模型构建，提升违规抓早抓小成效。加强员工销售行为管理及销售合规培训，采用现场抽查、抽取录像、暗访等方式，规范员工产品销售行为；每季开展营销队伍合规销售培训，熟悉业务规程，坚守合规底线。三是以网格化管理为抓手，强化日常监督与行为管理。把参与赌博或非法投资、沉迷大额打赏或网络游戏等的员工纳入重点人员名单制管理，加强日常观察并持续跟踪关注。定期开展员工经商办企业和涉诉专项排查，履盖全体员工，提前消除风险隐患。持续开展案件警示教育学习活动，提升员工参与度和合规意识，厚植“合规人人有责”文化氛围。
