近几年以来，青山湖支行营业厅牢固树立以“合规为本，全员有责，风险可控，稳健高效”为核心的合规管理理念，通过多种措施主动找问题、学制度、强管理，进一步加强全员合规意识、风险意识和防范能力，有效提升员工的制度执行力和履职效能，全面提高内控管理水平，保障业务健康发展。近几年来营业厅多次被南昌分行评为个人金融业务先进网点、旺季增存先进网点、旺季营销竞赛优胜网点。2020年旺季较年初新增个人存款2.24亿元，完成率220%。
一、提高意识，广泛传播。该网点充分利用晨会、现场培训、风险案例分析等形式，多维度传播合规文化理念，提升合规教育的覆盖面，让员工都能感受到合规的重要性。合规应该是一把量尺，架着工作与责任，衡量道德与人心，通过潜移默化的教育宣传，使合规理念深入人心，从不敢违规，到不愿违规。让合规成为每一位员工日常工作的潜意识。
二、交流融汇，常敲警钟。做好网点内控合规工作需要日积月累的学习和坚持不懈的执行。该网点坚持按照网格化、智能化、排查网点员工行为，通过日常观察、交心谈心、检查调查、综合分析等一系列智能排查方法开展排查工作。同时积极开展合规教育主题活动。以“大家谈”活动为契机，邀请每名员工在班后根据自己岗位来谈对合规的看法。进一步加深学习本岗位的制度规范、违规处理办法以及内部控制手册。在谈话的交流之中也引发许多思考，明确岗位责任，提高风险意识，不断提升自身业务能力。
三、重视细节，加强自查。在违规违纪的案例中，往往是由于疏忽大意或制度掌握不清造成的。从细节入手，及时发现、及时培训、及时纠正，通过持续不断的规范执行，来提高全员的合规意识和业务能力，坚持把合规操作落实到每一个工作细节中，重点关注员工日常的合规管理，防止员工异常操作行为。如：重点关注客户经理工作的理财室等服务区域，客户经理坚持日常自查，网点现管、主任不定期检查，坚决杜绝违规存放保管客户重要物品等，杜绝违规向客户进行高息或保本理财承诺、飞单私售等行为。
四、全员学习，提升能力。内控合规管理的发展要求每一个员工都要不断加强学习，全面系统地学习金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，提高综合素质，从而更好地适应全行业务加速发展的需要。在遇到新业务和特殊业务时，网点负责人及运营主管因勇于担当，积极请教，仔细查阅业务操规及规章制度，通过各种方法，掌握新业务，在解决各种疑难业务的同时，把握业务内外风险。总结业务办理过程中的风险要点和办理流程，带领员工在网点学习和推广。
五、警钟长鸣，常记于心。该网点坚持严字当头，对违规行为从严问责，采取约谈、通报、扣罚绩效、违规积分等多种形式处罚到位，发挥处罚的警示作用，遏制屡查屡犯的现象；定期组织员工开展业务培训及案例警示教育，增强合规文化感染力，确保不触违法高压线、不踩监管红线、不越制度底线、不碰警示线、不破道德线。使合规文化就像悬挂于每人心中的一口警钟，在每一个越线念头萌发的时刻敲响，真正筑牢全行的合规防线。
