工行南昌阳明路支行召开2021年度第五次案防分析会

　　2021年10月18日下午，工行南昌阳明路支行召开了第五次案防分析会。本次会议的议题是“强化员工行为管理，防范违规风险”及“反电信诈骗工作提升”，会议由专职纪检员郭媚宇同志主持，行长史永峰、副行长揭键、行长助理张林希、李玮参加了会议。

　　会议首先由各部门、各网点负责人就近期对所辖员工进行征信排查、网络排查、上门(电话、微信)家访，以及如何做好防电信诈骗等情况进行了汇报，从汇报情况看，没有发现我行员工在征信、失信、经商等方面存在异常情况，并能积极在网点进行反电信诈骗宣传;支行运行专管员周福明同志通报了各网点8-9月份两个月运营风险情况，并对全行运管工作进行了布置;行长助理李玮同志接着传达了南昌分行和东湖公安分局召开的反电信诈骗专题会议精神;专职纪检员郭媚宇传达了南昌市打击治理电信网络新型违法犯罪工作领导小组办公室的反诈提示函，同时再次提示各网点、部门负责人压实员工异常行为排查“三大责任”，抓好“三项排查”;其他行领导分别就分管专业的案防工作提出指导性意见。

　　最后，行长史永峰就全行案防工作，特别是员工八小时之外的管理及网点服务工作的强化提出了指导意见：一是各部门、网点负责人持续加强对员工的管理，压实格长责任。二是提出在服务工作上全行网点、全行员工都要用心去换位思考，要认真吸取上海银行客户取款500万元的教训。三是对于前期开展的重点领域KYC治理，要认真执行总行最新客户洗钱风险分类管理制度要求，确保各项分类任务按时完成、各项风险管控措施落实到位。四是充分利用好营业网点这个阵地，认真做好防电信诈骗工作的宣传、压降和管控。

　　本次会议提出了以下几个整改措施：一是各部门、网点负责人要以负责任的态度对员工进行认真的排查;二是要强化规矩意识，底线意识;三是要加强“六必谈、六必访”制度的落实，特别是要加强家访，通过与员工家人的沟通，更加详细的了解和掌握员工八小时之外的动态;四是严格要求员工严格落实业务操作流程，防范和化解操作风险。五是提高柜面客户识别能力，提升支行反洗钱、反电信诈骗的治理工作。

　　最后，会议提出了下一步的工作措施：

　　一是加强学习教育，强化风险防范意识。继续组织开展各项教育培训活动，不断强化员工制度意识、风险意识、合规意识，牢记守则，守住底线，对违规员工提出警告警示及予以相应处罚。

　　二是通过各种风险识别、判断和管控手段，透彻了解支行内控案防机体健康状况。时刻警惕风险事件的发生，熟悉风险应急预案。

　　三是认真落实会后整改，各部门、网点负责人作为第一责任人，切实承担起整改职责;各分管行长扎实做好业务管理工作;专职纪检员则加强整改落实监督。

　　四是对于产生良好效果的措施推广使用，发挥示范作用，切实做到防患于未然和扬长避短相结合。