为做好年底收关工作，确保顺利度过2020年，工行抚州分行确定近期内控案防工作重点。
一、开展内控合规“制度治理年”主题活动。根据总行统一部署，深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动，引导全集团员工维护制度尊严，强化制度执行，提高制度治理能力，将制度融于文化，用文化推动制度，以制度巩固文化，营造“合规全员有责、全员尽责”的良好氛围。
二、强化案件风险排查。案件风险排查要突出实质性风险的防控，以实质性风险的防控为根本目的，排查内容要紧扣风险高发领域、重点业务领域、关键业务环节和员工异常行为等，重点加强对案发机构、内控案防管理基础薄弱、网点较多的分支机构的排查；把排查工作做实、做细；要突出从严治行要求，对于发现的各类问题严抓整改、严厉问责。
三、推动《内部控制手册》的全面落地。建立《内部控制手册》应用及反馈的常态化机制和渠道，健全工作机制，各专业部门将本条线内控管理责任匹配到具体岗位人员，实现内控管理履职落地。
四、持续做好员工行为动态管理与异常行为排查工作。根据总行下发的《员工异常行为网格化智能化排查管理办法》，借鉴社会网格化管理国家标准，对全行员工实施网格化管理，各部门、各支行要以信息系统作支撑，对员工异常行为实行智能化排查，将日常排查、专项排查、全面排查融入日常经营管理过程，全方位覆盖员工异常行为管理。
