建行秦皇岛分行大力推进内控精细化管理工作

今年，建行秦皇岛分行充分发挥内控委员会等部门的职能和作用，狠抓内控制度建设和执行力建设，进一步推进了全辖内控精细化管理工作。该行发挥内控委员会、操作风险管理委员会对内部控制过程、操作风险防范监测管理的促进作用，先后多次召开内控委工作会议，对全辖内控评价情况及时进行通报，并依据《内控管理奖惩办法》，对各专业部门、辖内支行挂钩兑现绩效工资；依据业绩考核办法，修订完善了《内控管理奖惩办法》，加大了内控管理结果与部门、支行、营业网点及其管理人员业绩考评的挂钩力度，激励各级管理人员、操作人员树立“内控出效益、管理出质量”的内控理念；组织学习新的内控评价办法，部署安排年度内控评价工作，较好地推动了全辖内控管理工作。同时，从内控制度的梳理和完善入手，依据上级行内控评价细则要求，修订了《操作风险管理规则》、《内控委员会工作规程》等，从制度的有效性和规范性上保障了内控管理的质量。此外，加强内控制度执行力建设。以《违规积分管理办法》实施为手段，明确了基层行之间、直管部门之间、基层行与直管部门之间、制度检查及处理处罚之间的管理职责，设置了电子、手工两种台帐，统一模版，并在全辖推广应用，为实现内控信息共享奠定了良好基础。