工行泰安分行营业部积极开展案件警示教育活动

　　为扎实做好新形势下案件警示教育工作，有效筑牢风险管控思想防线，以遏制案件发生为核心目标，实现各专业条线的全面覆盖，综合发挥正面激励引导、反面警示震慑、违规处罚问责的作用，工行泰安分行营业部围绕“讲”“学”“查”“改”“罚”五大板块，积极开展案件警示教育活动，全力营造“不想为、不能为、不敢为”的案防氛围，为实现高质量发展提供坚实保障。

　　一是“讲”好警示教育课。活动期间将由营业部“一把手”以“压实案防责任、严防案件风险”为主题，开设警示教育课程，并在此基础上，对照辖内风险实际，深刻剖析影响本机构内控案防成效的主观诱因，找准治本之策。从解决“思想认识不到位”入手，仔细对照《2019年度案防责任书》履职要求，查不足、补短板、强弱项，真正将案防工作抓实、抓细、抓出成效。

　　二是“学”好刑法及岗位合规教育。通过《商业银行案件风险列表》(工银办发〔2017〕428号)，从制度、流程、系统上揭示和防范案件风险隐患，开展刑法及合规教育学习，组织全体员工通读《刑法(节选)读本》及总行编制的《内部控制手册》和省行编制的《合规指南》、《风险控制指南》，让员工了解本专业、本岗位可能触犯的刑法条款，做到学法、知法、守法、用法，真正远离违法犯罪，保障自身职业生涯安全，维护我行和客户合法权益。

　　三是“查”排案件风险隐患。各专业条线要制定的切实可行的风险排查计划，明确主要负责人为案件风险排查的第一责任人，排查范围要涵盖员工异常行为和业务风险隐患两个层面，对排查发现的中、高风险问题要详细回复，并注明整改措施和整改时限。严格执行总行《员工异常行为排查办法》(工银规章〔2016〕16号)，创新手段和方法，组织排查工作，关注员工8小时外生活圈，重点锁定关键岗位和人员，特别是有审批权、选择权、议价权、管理权的相关岗位和人员，关注在贷款融资、业务审批、交易对手选择、采购或外包业务招投标等环节向关系人输送利益以及利用职务便利等问题线索，防控因员工个人行为失范导致的案件风险。

　　四是“改”进已查风险，解决“问题整改不到位的问题”。针对内外部检查发现问题，在抓好单点问题整改的基础上，深入剖析问题产生的成因和根源，查找短板，并进行源头系统整治，达到事半功倍的整改效果，严禁屡查屡犯，此查彼犯现象的出现，着力解决“问题整改不到位的问题”。

　　五是“罚”字当先严肃问责。发挥问责的警示震慑效应，严格执行监管部门和上级行关于案件和违规问责的各项要求，避免活动期内发生案件和案件风险事件、出现重大声誉风险，及受到监管处罚和通报批评。对警示教育活动期间，发生案件及风险事件的一律从严问责，对发生与通报案例同质同类问题的，一律从重处罚，并将问责处理情况通报全行。