工行临汾开发区支行开展私银业务专业排查

 
临近岁末，为坚决遏制案件和风险事件发生，根据“关于贯彻落实总行案防会精神开展案件风险专项排查工作的通知”安排，工行临汾开发区支行开展私人银行专业排查。
一、排查内容。1、财富顾问是否存在飞单行为，是否
有代客理财行为,是否存在资金掮客行为；2、是否私人银行办公场地配备了监控录像，并落实部门或专人对录像进行管理；3、是否对离职人员原管理的客户信息已按照要求办理了移户工作，管理人员是否选取重点客户进行过回访,客户已有专职财富顾问予以服务；4、私人银行客户信息是否存在泄露情况；5、今年以来是否收到反映我行推介的产品情况异常及私人银行从业人员行为异常的来信来访问题。
二、排查方式1、通过现场查看，分中心及财富顾问访谈了解业务办理中监控录像利用情况。2、调阅离职人员名单，通过查看CRM系统，了解客户移交情况，并检查负责人是否对重点客户回访，是否有已有专职财顾予以服务。3、通过对财富顾问保密协议签订情况以及对私人银行客户信息管理、信息传递，办公用电脑使用情况进行合规检查，了解分中心、财富顾问是否遵从工商银行信息保密要求，是否落实私人银行信息保密要求。