工行朔州牡丹支行重拳推进合规文化建设

 为贯彻落实分行内控合规“执行强化年”这一主题活动。今年以来，朔州牡丹支行围绕着铁规章、铁纪律、铁信用“新三铁”精神，从合规文化理念、风险专项治理、内控合规机制三个关键点出发，夯实内控合规基础，强化管理效能，为新常态下的经营发展保驾护航。

 一是推进合规文化理念宣导落地。该行通过晨会、例会、部门会议等多种形式开展集中宣传教育，重点解读合规文化核心理念及新时期“十大禁令”，引导员工树立正确的发展观、业绩观和风险观，守住行为底线。在会议上，通过剖析案例及相互对照检查，使员工熟知岗位禁止事项和相关规定，提高识别抵御风险能力。同时，组织员工参加网络大学合规专题网络课程的学习测试，确保参学率，督促新入职员工签订合规承诺书，营造合规经营、遵章守纪的良好氛围，有效推进合规文化理念根植落地。

 二是推进重点领域风险专项治理。该行深入排查“十大重点领域和关键环节”，针对票据、同业投资、理财、担保等业务领域，围绕授权审批、柜台操作、印章管理等业务环节，重点排查是否存在违规操作、违规经营，以及案件和重大风险隐患，确保各项治理措施尤其是具体业务流程、管理流程在遏制风险上的有效性，通过强化问题整改和风险控制，加大违规行为问责，确保治理执行落地。

 三是推进内控合规机制建设落地。该行建立内控合规独立考核机制，打造合规经理队伍，制定培养计划，落实合规主体，进一步强化监督队伍履职能力建设。同时，强化从严治贷机制建设。认真组织信贷人员学习相关信贷制度，强化专业培训，定期开展违规案例的讨论，提高客户经理主动鉴别问题的能力，增强合规操作和风险防范意识。