工行延安分行建设长效机制有效提升全员合规文化意识

        为确保全行依法合规经营，工行延安分行紧紧围绕总行“合规为本、全员有责、风险可控、稳健高效”十六字合规文化理念，不断健全合规文化建设长效机制，突出合规文化宣导，促进全行员工合规意识的强化和合规行为的养成。

一、加强组织领导，有效推进合规文化理念传播。该行成立合规文化建设领导小组，由行长任组长，纪委书记任副组长，各部室负责人为成员，各委员各负其责，按照合规文化传导机制组织实施开展。为确保合规文化建设在全行有效推进，要求全行有效推进合规文化的传播，强化合规养成与严格管理并重，不断增强全员规矩意识、责任意识和底线意识，在全行营造不能、不敢、不愿违纪违规的良好生态环境。

二、建立合规文化建设长效机制，确保合规文化建设有条不紊进行。该行制定合规文化建设五年实施方案，明确了对2017年合规文化建设实现的目标及措施，并围绕银监局“合规建设提升年”及工总行内控合规“执行强化年”工作要求，制定学习宣传活动时间表，要求各机构按照实施方案分阶段组织开展，有针对性地强化合规教育，并适时开展风险专项治理，坚持机制建设与传导落地的有机结合，加快推进合规文化的传播、落地和根植。

三、建立健全合规教育宣传机制，有效地将合规文化渗透到全行每位员工。丰富合规文化教育宣传内容。把“合规为本，全员有责，风险可控，稳健高效”的十六字合规文化核心理念传播与“三位一体”作为全行员工教育培训的重要内容，健全“正面有规范，反面有禁止，违规有处理”的“三位一体”合规教育管理体系，将“严禁弄虚作假、严禁飞单私售、严禁抽屉协议、严禁尽调舞弊、严禁代客操作、严禁充当掮客、严禁违规越权、严禁失职渎职、严禁失密泄密、严禁赌博经商”的新时期“十大禁令”落地生根，大力弘扬令行禁止，坚决惩治有禁不止的行为。开展形式多样的合规文化学习宣传活动，以各种主题鲜明、内容丰富、形式创新的宣传教育活动为抓手，强化合规文化的宣传推广与根植。建立合规工作简报，设立制度机制、行为规范、案例警示、职业操守四个板块，对上对下做好合规信息的传导，逐步形成信息对称、传导顺畅、宣传广泛的规范系统的合规宣传机制。四是实行合规文化建设考核机制。分行加大对合规文化建设落地执行的考核，将合规文化宣传形式及内容、重点领域检查、制度梳理等纳入全行季度绩效考核，确保全行合规文化建设取得实效。