工行沧州车站支行强网格管理筑安全防控铜墙铁壁

　　内控案防网格化管理是一种借鉴社会化管理方法的新尝试，逐步把内控案防网格化管理的思路和方法契入到全辖经营管理和风险防范之中，为安全经营起到了保驾护航的作用。工行沧州车站支行强化行业的规章就如一根红线，从规范案防网格化管理入手严守合规红线，始终把合规经营放在第一要位，让全体员工说合规话，办合规事，做合规人，将合规深入人心，融于工作，融于习惯，为安全经营保驾护航。

　　一、加强组织领导，认真推进案防网格化管理。在日常工作中，该行提出要认真执行有关金融政策和法律法规以及各项业务操作规定，加强组织领导，正确认识和处理业务发展和风险防范的关系，进一步深化员工思想认识，通过积极组织员工学习总分行下发的《员工行为守则》、《员工行为禁止规定》、《员工违规行为处理规定》等文件，使行内员工进一步提升思想引力，明晰日常行为管理规定。同时，坚持“一岗双责”，通过定格、定员、定责来分解细化每个网格案防责任和工作内容，促使案件防范各项工作责任、任务和要求落到实处，保证案防机制得到有效运行，有效推进员工网格管理责任化。

　　二、建立网格体系，有效覆盖案防网格化管理。按照上级行案防工作网格化管理要求，该行案防工作网格化管理形成了以支行行长、副行长、行长助理和部门、网点主要负责人为责任主体，以内控专管员、纪检员等为骨干，以全行员工为具体执行人，形成了上下联动、专业互动、全员参与的网格组织结构，有效覆盖了案防网格化管理。作为网点负责人，为确保各项工作责任落实到网格所有成员中，我们要逐步形成职责明确、事事有人做、处处有人防的良好环境。一是要严格执行三层网格构架。确保网格成员牢固树立责任意识、风险意识“全覆盖”，实行履职报告制度。二是要严格实行履职报告制度。作为网点负责人，在日常工作中，如若发现案件线索和风险信息要及时向上级行报告，切实发挥网格化管理效能。三是要严格落实责任传导。我们要通过自上而下的责任传导形成覆盖全员、纵横交织、权责清晰、反应迅速、处置有力的案防工作网格化管理模式，保证案防工作各项机制得到有效运行。

　　三、强化监督排查，及时落实案防网格化管理。该行在网点日常经营管理中，网格格长要将日常排查、专项排查、全面排查融入日常经营管理过程中，通过与员工日常观察、交心谈心、检查调查等方式，对格员行为进行持续性观察、了解，并将重要岗位人员作为排查重点。对于案件风险排查工作中发现的问题，进行及时有效整改。同时，进一步明确“网格式”责任制，要求网格成员在规范自身行为的同时，履行对周边网格的监督职责，当发现周边网格员工出现行为异常时，及时进行上报和整改。若网格成员对发现或应当发现的异常情況未及时上报，甚至姑息纵容的，追究网格成员的责任，视情节轻重给予一定惩戒措施。

　　四、坚持三会制度，努力提升案防网格化管理。该行通过定期开展晨会、夕会以及内控案防分析会，使网点客服经理、大堂经理、现场经理、客户经理对自身岗位的角色各自的特点和作用充分了解，确保各项工作健康有序发展，进一步提升网点案防工作网格化管理。一是通过坚持每日晨会制度，落实当天工作重点，让每位员工知道当日工作重点，并明确自己工作目标，制定当日工作计划，懂得该怎么做。二是鼓励网点各岗位员工在晨会、夕会中畅所欲言，进行互动交流，提出各自在工作中遇到的问题以及在日常业务办理过程中容易引发的风险点，以探讨更好的解决方法。三是组织网点员工积极学习新的金融产品等，实现各岗位员工对各项业务熟悉并掌握金融产品优缺点，做好全员营销推介工作，让三会内容更加综合。三是坚持以客户为中心，贯彻执行上级下达的各项任务指标，做好下达工作任务目标，并在三会中中定期通报各岗位工作中的业绩以及风险点，积累经验，使各岗位员工能够充分发挥表率作用，认清责任，加强团队建设，发挥个人特长，让每个人在工作中感到乐趣，增强人员责任感与集体荣誉感，从而提升网点案防工作网格化管理。

　　五、落实从严治行，全面深化案防网格化管理。为提高辖内内控案防制度执行力，该行进一步夯实内控案防基础，抓好合规风险防控，从严落实问题整改，消除案件风险隐患，深化案防网格管理。一是通过层层签订责任书促使全体员工对案防意识、合规意识、制度意识显著提高，从业行为进一步得到规范，控案防意识和履职能力显著提高。二是通过进一步完善内控案防管理体制，增强内控案防管理基础，有效控制主要风险隐患，彻底整改内控案防工作中存在的问题和薄弱环节，坚决杜绝各类案件和重大风险事件，确保实现网点安全经营目标。提升内控管理和案防工作整体水平，保证全辖业务的安全、稳健、高效、持续运行。