工行张家口桥西支行开展专题案防分析会夯实内控合规文化

为夯实内控合规管理基础，切实防控案件风险，扎实推进合规文化建设，按照内控合规“基础强化年”主题活动相关要求，7月21日，工行张家口桥西支行以“内控合规大家谈”活动为中心召开案防分析会，在全行营造重视内控、践行合规、从我做起的良好氛围。

提高认识，切实落实内控合规各项责任。强化参会人员对案防会重要性的意识，提高案防分析材料质量，该行要求各部室、网点依据部门内控管理工作实际情况，认真撰写案防会分析材料，紧密联系本部门工作实际，通过对本部门在人员、业务等方面的内控案防工作分析，查找案防管理工作中存在的问题及风险隐患，查摆出的问题要有针对性，并提出行之有效的防范措施，工作措施应结合本专业风险防范要点，切实保障通过该次案防分析会夯实支行内控管理基础，进一步提高支行内控案防管理水平。

会议重点强调当前银行面临的外部环境错综复杂，各种不确定性和潜在风险很多，面对种种不利因素，全体员工要进一步提高遵章守纪、合规操作的自觉性。一是抓细节、抓日常，培养员工严谨细致的工作作风，有计划、有组织的对员工进行业务技能培训，不断提升其业务素质和岗位技能，有效防范操作风险，使员工真正明“底线”，知“红线”，远离“高压线”；二是严格执行岗位轮换制度，有效控制操作风险，结合工作实际，建立重要岗位轮换台帐，确保岗位轮换预案到位，实施到位，换岗人员到位，通过规范和严格管理，从源头上加强内部控制管理工作；三是开展规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动，重点围绕“正面有规范，反面有禁止，违反有处罚”的“三位一体”员工行为规范管理制度体系，将《员工行为禁止规定》、《员工行为守则》与《员工违规行为处理规定》等制度规定结合起来同时学习；四是严把新增客户准入，严管新增贷款质量，以“信贷基础管理年”为抓手，加强不良贷款清转处置和信贷基础管理，确保不良贷款控制在计划额度内；五是加强业务运营风险管理，各网点要对新版风险事件确认标准和风险驱动因素逐条进行研究，明示柜员，加强操作管理，杜绝“十大违规行为和一类风险事件”发生，将二三类风险事件严格控制在市行下发的指标数之内。

通过此次案防分析会，该行明确了以合规为帆，奋勇远航，将业务做强做大，保障支行稳定发展，实现同业领先目标。同时要求会后各部室、网点负责人要积极运用网讯、微信群、内部学习会等渠道，深层次地开展“内控合规大家谈”宣教工作，将合规理念传导至每一位员工，并且及时总结“大家谈”活动成果，撰写心得体会。

工行张家口桥西支行综合管理部 夏晓梅