建行江苏省淮安分行紧紧围绕省分行党委工作导向，把准考核指挥棒，狠抓合规案防、反洗钱工作，强化员工行为管理，着力推动业务合规、行为合规，助力各项业务高质量发展。一是充分发挥好考核的指挥棒作用。持续以市分行内控合规案防考核激励约束方案为抓手，加强量化考核，持续压实各合规岗位人员的责任落实，每季度根据省分行内控合规案防的考核结果对各条线部门相关岗位人员进行考核奖惩，并进行全行通报，充分发挥好考核导向的积极作用，同时进一步加大对各条线部门的考核力度，从而提升各条线部门内控合规案防管理水平，确保市分行内控合规案防考核在新的一年能升级进位。二是强化合规警示教育宣导成效。持续通过月度合规主管例会、季度同级部门“两防”例会、送课到网点等形式，抓好员工合规警示教育，敲响案防“警示钟”，增强员工合规意识，加强自我约束的能力，针对违规多发领域、违规热点等不断强化对合规风险提示函的制发宣导，起到警醒提示的积极作用。同时按季开展“合规之星”评选活动，引导员工向正面典型学习，大力宣导合规文化，厚植“合规人人有责、合规人人尽责、合规人人享有”的合规文化底蕴，杜绝案件的发生。三是强化员工行为排查工作。充分利用季度员工行为集中排查工作，针对每季度的排查主题关注重点业务、人员和区域，落实好合规警示教育，确保每季度辖内员工全覆盖，排查不走过场、不流于形式；同时积极运用上级行疑点数据核查、网格化管理发现问题及外部工具等，深入做好疑点问题核查工作，确保不枉不纵，同时要多渠道、多形式加强员工异常行为排查，防微杜渐，抓早抓小，及时消除潜在的风险隐患。
