建行江苏省淮安分行高度重视合规管理工作，围绕“六个不发生”总体目标，按照“防案件、降处罚、控风险”要求，紧盯“重点领域、重点人员、重点问题”，通过“四个坚持”为市分行各项工作和业务高质量发展提供坚实保障。一是坚持源头治理，强化合规案防教育。建立“每日-每周-每月-每季度-每年”的合规常态化教育机制，通过系统性常态化的合规案防教育，持续提升员工合规意识。同时，结合近期违规高发点，每季度开展专题合规教育，有效加深员工对规章制度的理解以及记忆，树立员工积极向上、遵章守纪的工作态度和工作作风。二是坚持制度治理，严守规章制度底线。加强规章制度的分层分类管理，做到前后衔接、左右联动、上下配套、系统集成。开展“重温规章制度、提升合规意识、堵塞操作漏洞”等系列活动，不断强化制度的学习和培训力度，及时挖掘发现行内制度漏洞，增强制度体系自我完善、自我更新、自我提高的能力。三是坚持多元治理，压实条线主体责任。部门抓实抓细条线业务合规工作，确保业务违规数量的减少、考核分数的提升、检查发现问题数量的下降。通过合规会商、合规督办、合规约谈等多层级协同合规管理手段压实合规主体责任。细化合规主管及合规主办工作职责，构建合规考核体系加强考核管理。四是坚持从严治理，完善违规问责机制。通过精准问责构建“不敢违规、不能违规、不想违规”的合规管理长效机制。建立“查审分离”的问责模式，确保责任追究的权威性和公正性。明确“一案五问”的问责范围，对于案件等重大违规，追究当事人的责任、机构管理的责任、条线管理的责任、监督检查的责任和问责者的责任。
