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工行金华婺城新都会支行学习合规内涵

发布时间:2024-12-17

  “没有规矩,不成方圆”,很多的规章制度看似在束缚着业务的办理,其实细想想,这么多的规章制度的建立,都是从许许多多的工作经验教训里来的。制度的存在不仅仅只是为了约束行为,更是为了工作正常有序的开展保驾护航。作为一线网点更应该自觉加入合规建设做到合规操作。在员工行为管理上,该行从三个方面着手:

  一、了解合规制度。制度是工作的基础,合规制度是日常工作的重点。首先要知道哪些行为是合规的,哪些行为是违规的,哪些事能做,哪些事不能做,才能正常的开展工作。该行利用晨会讲解合规制度,研读合规制度,并开展学习讨论,强化辖内员工对合规制度的认识,保障该行在合规的框架下进行工作。

  二、遵守合规操作。合规操作是在办理业务是必须坚守的职业底线。一个操作不当可能带来不可估量的损失,一个微小疏忽会给网点、客户都带来伤害。辖内上下在办理业务的过程中必须坚持合规操作,不徇私,不报侥幸心理。例如需要客户出示身份证的,必须核实身份证和本人,不得没有身份证就违规为客户办理相关业务;非本人办理的,必须审核代理人信息;未成年的,需要监护人代理。

  三、践行合规理念。要自觉成为合规建设者的一员。青年员工持之以恒学习,努力把握各项合规知识,把握合规风险,为之后合规办理业务提供支持,成为合规文化的建设者,合规文化的践行者。

来源:工行金华婺城支行
作者:张涛