西城物探支行：合规管理之初探
近年来，随着银行业务的发展，金融新产品不断涌现，银行合规风险管理问题逐渐凸显，对合规风险进行有效控制的要求越来越高。在这种形势下，对银行发展的合规风险管理进行常态化的思考，已经成为银行在金融形势日新月异发展变化的市场条件下保持竞争力的有效保障。
一要明确导向。合规管理是内部控制的“捍卫者”和稳健经营的“护航者”，在未来工作中要实现三个重要转变，即将短期问题整改转化为长效机制建设、将事后补救转化为事前防控、将外部合规要求转化为内部管理动力。二要突出重点。梳理、整合、优化现有规章、制度、流程，查漏补缺，扎紧制度笼子；对合规管理抓早抓小，使业务活动事前合规审查、事中合规检查、事后合规评估成为常态，小违规及早报警、轻违规及早制止；强化重点环节合规管理，紧盯关键制度、关键岗位、关键人员，紧盯内控合规薄弱环节。三要加强保障支持。科学设置合规管理部门考核指标和考核方式，建立有效的合规激励约束机制；配备更多精通法律法规、熟悉业务、了解客户的复合型合规管理人员，提高合规管理人员与业务规模及复杂程度的匹配度；加强合规管理信息系统建设，确保合规管理的时效性和有效性。
合规风险管理对于进一步健全和完善银行内控机制，提高合规管理水平和质量，具有十分重要的意义。为此，物探支行将持续保持对合规风险管理的常态化思考，以思促行，做到学思践贯通，促进我行业务持续健康发展。
