为强化员工合规操作的理念，工行南昌青山湖支行积极推进员工的合规文化教育，紧盯“关键岗位”和“关键人员”，采用“三路径”有效遏制案防风险事件发生。
以案为教，树典型，立规范。该行认真开展“以案促改”员工合规教育，及时将风险案例和违规违纪典型在全行通报，并督导全体员工深入学习，发表感想，撰写心得，让员工深刻了解触犯合规红线所带来的严重后果，以此增强员工合规操作意识，形成遵规守纪的良好风气。支行辖内网点每日晨夕会议上都要学习内控合规知识和典型风险案例，由网点负责人监督员工学习。支行每周按时将《警笛长鸣声》栏目和分行网讯曝光台栏目里的违纪典型案例报送网点，督导员工学习并发表心得体会，优秀的学习体会则会发表在网讯平台以供他人学习品鉴。对于辖内员工违规乱纪行为，支行也绝不姑息，在给予通报批评的同时，加之严厉的处罚，这种“以案促改”式合规教育学习能够对员工产生极大震慑力，一定程度上有效地扼杀了员工违规乱纪的错误想法。
以赛为媒，说合规，扬清风。合规演讲和征文比赛作为一种竞赛性质的活动，极大地调动了行内员工参与比赛的积极性，因而它是传播合规理念的有效媒介，也是宣扬廉纪风气的高效途径。该行每年定期在全行举行以合规为主题的征文比赛和演讲比赛，辖内每个网点都积极参加。在以合规为主题的演讲和征文比赛中，各部门、各网点的人才们用自己的语言和文字诉说着对于合规的思考，尽管表达方式有所不同，但都在倡导着同一个主题“遵守合规”。当合规成为人们乐于思考和谈论的话题，那么“人人遵守合规”的良好风气自然易于形成，该行持续借助演讲比赛和征文比赛来宣导合规文化，筑牢合规理念，推进合规教育。
以查为径，严监管，督责任。好的制度需要严格落实才能有好的成效，该行以查为径严格防范合规风险。支行纪检部门每周对网点开展合规检查，通过抽调录像方式检查辖内网点各岗位员工合规操作情况。每日网点晨夕会议内控合规教育的学习由网点负责人监督执行，学习内容由员工签字后装订成册备存检查，而支行负责督导检查网点合规教育落实情况，做到学习为真，督导有序。此外，疫情期间，支行积极响应省行疫情防控合规要求，全面做好网点防疫工作检查和责任落实。网点负责人每日统计上报网点员工健康状态和在岗情况，做好“一测一扫三查”和通风消毒工作;支行负责跟进检查辖内网点疫情防控工作的严格落实情况，并对不足之处给予通报和整改要求，形成督导有力，责任分明的合规监管模式，有效降低了风险事件的发生概率。
该行巧用风险案例强化合规理念，借助各式活动宣扬合规风气，将严格监管与责任落实贯穿于合规工作的方方面面，为支行的案防内控工作打下坚实基础。下一步，支行将继续执行“以案为教、以赛为媒、以查为径”的合规策略，扎实推进合规教育，筑牢员工合规理念，有效助力工行长远发展。庄小霞
