该行一是提升违规问题发现能力。逐步实现合规条线独立的监督检查职能，结合近年来行内以及系统、同业暴露的案件与违规问题情况，紧盯风险高发、涉案金额较大的业务，紧盯违规问题频发、造成损失严重的分支机构，紧盯违规点和管理的薄弱环节，有计划、有针对性的开展重点业务领域和关键部位的合规检查、风险排查与专项整治，提高检查效率及质量，严肃查处违规行为，消除案件风险隐患。二是加强案件及违规处置效力。进一步规范全行违规事件的报送、统计、分析和处置等工作要求；建立案件和违规事件的处置督办机制和问责机制，对问题整改、人员问责和化解风险等处置工作不力的机构进行督办，并追究相关人员责任。三是加强员工行为监督管控。继续用好行为排查、谈心谈话等行之有效的传统方法，同时探索采取家访、慰问等灵活机动的创新方式，及时掌握员工思想上、生活上、工作上非正常现象；完善员工异常行为动态监测台账管理，定期分析登记内容，重点关注屡查屡犯、异常情况较多的员工，做到及时提醒、抓早抓小；严格落实基层机构负责人、客户经理等重要岗位员工轮岗交流与强制休假制度，加强制度落实情况检查监督。四是加强重点业务、重点环节案件风险排查。制定对票据、跨业合作、投资、担保、理财、代理销售等重点业务，对授权审批、柜台操作、印章管理、对账、轮岗、强制休假等重点环节的案件风险排查计划，每季开展全面案件风险排查。
