为了落实人行反洗钱“利剑”专项行动要求，进一步提升反洗钱工作水平，有效防范风险，根据省行关于开展2021年反洗钱专项检查的通知精神，建行长沙东岸支行结合实际，开展反洗钱专项自查、自纠、整改活动。
此次自查从2021年以来铁银支行反洗钱工作开展情况。重点排查反洗钱基础管理、反洗钱专项工作、客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、特定业务客户身份识别、客户、产品洗钱风险评估、大额和可疑交易报告、跨境业务反洗钱管理、金融制裁合规管理等。
自查、自纠、整改工作的要求一是高度重视本次反洗钱检查工作，落实工作责任机制，利用本次排查摸清反洗钱工作真实情况，为有效落实人行反洗钱“利剑”专项行动打下坚实基础。对于排查发现的问题要指定专人整改，做到不留死角、不走过场，特别是对于监管关注的重点问题，如业务条线反洗钱制度建设与落实，高风险客户管控，跨境、批量代发、现金、直销银行等高风险业务洗钱风险管理，可疑交易报告客户后续管控、客户持续尽职调查、注吊销客户管控等务必清查到位、整改到位。二是加强条线上下联动，提高查改效率。本部相关不加强与省行部门汇报工作，指导本条线做好自查和整改工作，认真研究和答复有关问题，把握关键环节，做好认定标准的解释及潜在问题、洗钱风险的提示，提高查改效率，促进常态化管理机制的健全。开展联合检查、交叉检查，将自查内容逐项落实、分解到部门、人员。三是充分运用检查成果，及时整改。以本次专项检查为契机，梳理各网点、部门在反洗钱工作机制、制度执行、流程等方面的问题或风险点，切实采取有效措施进行系统性整改。对于自查和检查发现的问题要举一反三，分析原因，完成问题的整改和责任追究工作。特别是屡查屡犯问题，应加大问责力度，促使屡查屡犯问题得到根源性整治，建立长效机制。对各行、各部门检查情况纳入2021年度内控合规考核评价范围。
