为坚决守住不发生各类案件及案件风险事件的底线，工商银行江西赣州分行坚持“从严治行、预防为主”的案防工作方针，针对不同时期的案防形势和特点，精心组织多维推进案件风险排查工作，2020年全辖实现“三无”案防工作目标。
落实责任。开展案件风险排查是保持案件防控高压态势的一项重要举措。该行高度重视，成立由行长任组长、纪委书记任副组长，各部室负责人为成员的案防工作领导小组。各支行和机关各部门主要负责人为案防工作第一责任人。落实《中国工商银行案防工作规定》、《中国工商银行案件防范工作责任制管理办法》，制订并下发《案件风险排查工作方案》，做到责任明确、分工合理、内容明晰，确保了案防目标、排查内容分解细化、排查责任落实到位。组织各支行、机关各部室加强内控合规、操作风险和各专业业务管理，深入排查风险隐患，强化案件风险管控能力，防范内外部金融风险传染和输入。
发挥导向。该行按照《案件防范分析会指引》和《中国工商银行分支机构案防形势分析会议规程》要求，坚持定期召开案防分析会议制度，做到市分行和机关部室每季、各支行每两月召开一次案防分析会，发挥案防分析会诊断问题、分析原因、制定措施、落实整改、指导案防的作用。为提高案防会议效率，会前认真准备，预发会议通知，结合当前内外部环境及国内金融机构的案发苗头与趋势、本行检查发现的问题等确定会议主题。会上剖析问题原因，针对存在问题提出下一步的整改措施和完善案防管理办法，会后形成案防会议纪要。促使各行、各部案防工作有组织、有计划、有步骤地纵深推进。
排查风险。该行认真落实《案件风险排查管理办法》，建立制度化、常态化、规范化的案件风险排查机制。各专业部门按照任务分工和要求，负责专业条线排查工作，分口把关，安排专人结合本专业的业务经营特点、风险状况和监管要求，按照“以人找事”和“以事找人”两个纬度，确定案件风险排查的重点和内容。排查范围覆盖主要业务领域、重点管理环节，加大存款业务风险排查力度，梳理完善柜面、现金等业务的风险控制，加大对可疑交易和重点客户、大额资金异动的监测，严格落实大额账户定期对账制度，防范存款业务操作风险隐患，针对相关领域主要风险表现形式，进行充分的风险评估，对风险环节进行梳理，对关键控制是否具有实效进行确认，遏制各类风险事件的发生。
管理员工。该行把加强员工异常行为管理作为防案降险的关键之一。一方面，落实案防承诺制度，组织全行员工签订案防责任状。另一方面，坚持员工异常行为排查常抓不懈，实行由各级管理人员与案件防范、员工行为排查和经营绩效“三挂钩”，逐级落实员工异常行为排查责任制，按照“分级负责、认真排查、覆盖全辖、不留隐患”的原则，持续抓好员工异常行为排查，确保排查不流于形式、不走过场。从在职员工到内退人员，从八小时内到八小时外，从员工本人到员工家属等进行分析。从关键岗位定期轮换、强制休假以及个人账户、个人是否炒贵金属、炒股等进行排查，对员工是否参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、长期离岗或频繁请假等异常行为等方面情况进行排查。将严禁违法违纪的“制度红线”传导到每一名员工。
抓好教育。该行按照“预防为主，教育为先”的工作方针，开展案防教育活动，促使全员强化内控案防意识。一是开展员工行为规范和制度规范教育，分批次组织员工到爱国主义教育基地、警示教育基地、革命传统教育基地接受教育。二是加强基层网点负责人、客户经理、柜面员工和新入行等员工案防教育，引导树立正确的价值观、风险观与效益观。坚持“三个从严”，使党纪国法行规成为干部员工不敢逾越、不能逾越、不想逾越的“高压线”。严格落实“一案双查”、“双线追责”制度，从严对相关责任人问责追责，从严追究检查人员的失察之责，从严追究管理人员的失职之责。
