为有效防范案件和重大风险事件的发生，工商银行江西赣州分行牢树“四个意识”，以风险为导向，从管理、业务、风险和系统多方入手，精准排查员工异常行为，提高对潜在案件风险的预警能力和风险管控水平。
构建智能管理平台。该行通过“网定格、格定人、人定责”，构建员工异常行为“网格化智能化”管控体系，推行“网格化”管理模式，落实“格长负责制”，充分发挥主要负责人“格长”的履职作用；运用“智能化”管理手段和工具，压实压紧各级“一把手”案防第一责任和“一岗双责”，将党建、经营、风控、管理四责融为一体，明晰责任、协调有机推进。
全面排查摸清底数。该行按照“以事找人”和“从人到事”的双线原则开展“两排查”。对照58种异常行为识别标准和全面风险管理50条职责，各级格长对号入座，在抓经营的同时知晓自己的专业、自己机构、自己的队伍风险在哪里，漏洞有哪些，风控关键是什么，如何更好的履职；真正“了解你的业务、了解你的员工”。
内查外调严惩不怠。该行利用“公、检、法”渠道和总行“网格化”管理系统相关平台等内部和外部多种途径,查挖线索、严查隐患,精准“找雷”、有效“排雷”。对存在的苗头性、倾向性问题早警示、早纠正、早处理；对存在的实质问题采取针对性有效措施彻底整改，并依据《员工违规行为处理规定》等行规、党纪严肃处理。对员工行为排查工作不作为、乱作为，发现问题隐而不报、整改不力,包庇纵容涉黑涉恶等情况的，发现一起，查处一起，绝不姑息。
注重预防教育为先。该行树立“教在管前、管在纪前”预防工作方针，坚信事前教育防范比事后排查整改处罚更为重要和有效，各行（部）积极组织开展“学规定、守纪律、防风险、保安全、促发展”。通过开展集中学习、晨会夕会、网上答题、知识竞赛、专题演讲和移动微课堂等形式，让员工熟知本岗位行为规范和职责，知道“什么事能做、什么事不能做、哪些是红线高压线、做了有什么后果”。
