为有效管控金融风险，促进各项业务健康、稳健发展，工商银行江西赣州分行坚持“从严治行”方针，强化重点领域案件和风险事件治理，纵深推进安全银行建设。
开展“整治市乱象”回头看检查。根据银监部门的要求，为进一步规范经营行为，该行明确检查内容：一是已出现违规经营和违法犯罪问题的问责与整改。在逐项梳理分析的基础上，重点检查对相关责任人的问责是否到位等；二是否存在潜在的违规经营和违法犯罪的问题。三是内部控制隐患和漏洞。内部控制制度是否完善，是否做到全覆盖、不留死角；内控组织体系是否健全，是否能够确保前、中、后台的有效制约。
排查贷款诈骗案件风险。该行坚持审慎合规原则，将查处和防范贷款诈骗案件作为当前和今后一段时期案件防范工作的重点，采取有效措施，消除案件隐患。一是促使信贷人员明确并把握好违规与违法的界限，坚持审慎工作的原则。二是加强对信贷业务真实性的监督。严格审查客户准入资格，严防利用不真实的生产经营信息和虚假担保等虚假的信贷资料骗取贷款；三是严格按照规定程序审批贷款，严禁违反程序操作和超越权限审批贷款。四是对贷款抵押登记及个人信贷综合管理混岗作业情况进行专项检查。
开展存款业务排查。该行加大存款业务风险排查力度，梳理完善柜面、现金等业务的风险控制，加大对可疑交易和重点客户、大额资金异动的监测，严格落实大额账户定期对账制度，防范存款业务操作风险隐患。
开展“飞单”行为排查。为维护客户、员工和银行合法权益，杜绝“飞单”业务风险事件的发生。该行以理财产品销售的相关监管政策、总省行的合规销售制度为检查依据，对总行明令严禁的行为进行全面专项排查，对检查发现的问题立即进行彻底整改。组织全辖签署拒绝私售承诺书。印发放置风险警示卡，明确警示4类禁止行为。建立举报及回访机制，及时发现违规私售线索。让员工时刻牢记行为红线，保持警钟长呜。
开展员工行为排查。该行把加强员工行为管理作为防案控案的关键。一方面，落实常态化的案防承诺制度，明确案防责任。另一方面，持续加大员工行为管控力度，严格执行关键岗位轮岗和强制休假制度，加大对员工个人账户、个人贷款情况监控，加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、大范围举债、长期离岗或频繁请假等异常行为和社会交友、家庭变故等方面情况的监督检查力度。对排查发现的问题，厘清责任，加大问责处理，提高问责惩戒的威慑力。
开展“屡查屡犯、屡纠屡错”专项整治。该行有针对性地对 “屡查屡犯，屡纠屡错”问题进行专项整治，将PBMS柜员状态不及时调整、柜员未签退低危风险事件、员工代客户签名和员工代客户办理业务高危风险事件作为重点治理风险事件。将风险事件作为今年“屡查屡犯，屡纠屡错”风险专项治理的重点。对本行排查、上级行抽查和外部检查中发现的突出问题，建立跟踪报告制度，积极采取措施，全面整改到位。
