近年来，工行鹰潭分行认真贯彻落实监管部门和上级行关于开展市场乱象整治文件精神和工作要求，周密安排布置，扎实组织推动所辖支行和分行各部门开展市场乱象整治自查及“回头看”工作，不断深化乱象整治成果，在全行筑牢“合规经营”的思想堤坝，取得了明显成效，内控合规管理基础得到进一步夯实。
一、提高思想认识，落实乱象整治工作常态化。银行业市场乱象治理具有长期性、复杂性和艰巨性，不可能一蹴而就，是当前及今后一段时期银行业改革发展和监管的一项常态化重点工作。分行要求全行务必高度重视，由内控合规部门牵头，各支行、各部室(中心)积极配合，认真按照总省行、银保监部门整治工作要求，认真扎实开展各项检查及“回头看”工作，全面加强日常市场乱象自查自纠工作，加强与监管部门沟通，按质、按量、按时报告情况，促进工作提升。
二、强化全员培训，提高防控和治理乱象行为能力。注重加强辖内员工的学习培训工作，认真组织学习金融监管各类相关制度文件，不断加强全行从业人员的监管制度、业务制度学习和培训，提高业务素养。同时，以贯彻总省行推广应用《内部控制手册》为抓手，按照全行员工结合工作岗位，“干什么学什么”，开展形式多样的培训、学习，辅导员工熟练掌握和运用《内部控制手册》，让每位员工都明白本人所在岗位关键环节、关键风险的重点控制要求，树立主动合规、合规创造价值等合规理念。有效杜绝乱象行为，防控案件和重大风险事件。
三、贯彻从严治行，对发现的乱象问题严格落实整改及问责。坚决贯彻总行从严治行工作要求，通过认真开展专项治理活动，对各类检查发现存在的问题逐项及时进行整改落实，不留死角，对有关管理责任人和经办责任人相关责任进行问责处理，坚决杜绝我行各项经营活动中的违法、违规、违纪情况发生。2017至2020年，累计发现问题23个，问责处理人员24人次。通过持续开展乱象整治工作，压实各级责任，引导全行业务从高速度增长向高质量发展转变，真正回归本源、专注主业，提升防风险的内生动力，促进全行业务经营更加健康、规范。
四、深化治理成果，进一步夯实内控合规管理基础。针对发现问题情况，及时进行分析总结，举一反三，结合本行实际，加强合规和警示教育工作，防止和杜绝类似问题发生。查漏补缺，弥补管理工作中的漏洞，积极丰富和完善内控合规履职管理评价体系，推进合规正向激励机制，注重长效机制建设，深化对下辖支行和机关部室二个群体的考核管理，把合规的具体工作从机关贯穿到基层，打通内控案防管理的各个环节，切实发挥出一二道防线的联动纽带作用;加大对“屡查屡犯”违规行为的专项治理，积极传导对违规乱象行为“零”容忍的管理决心和工作态度;扎牢制度“笼子”，促进全行持续健康发展。
