临商银行兰陵支行认真开展三季度员工异常行为排查工作

 为及时发现和有效处置员工的异常行为，前移案防关口，防范案件和风险事件发生，根据总行异常行为排查通知要求，兰陵临商银行结合实际，认真组织开展了2019年三季度对全行员工异常行为全面排查工作。
一是逐级排查。采取下查一级的方式开展排查，层层排查，逐级负责。二是员工互查。要求各单位按照总行制定的《员工异常行为排查表》，组织员工进行互查，改变了过去由员工自己填表自查，有效避免了排查走过场、流于形式的情况。三是走访排查。采取走访员工家庭等方式，了解本单位员工在社会活动中的朋友交往、资金往来等情况，进一步把握员工在八小时以外的行为表现，延伸排查触角，准确了解员工行为表现，切实防范违规担保、非法集资等风险隐患。
四是通过系统进行排查。通过工商注册、业务运营风险管理、反洗钱等系统，对员工违规投资经商办企业情况进行再排查，并监测客户经理接收异常资金、个人客户经理代理分管客户办理业务，检查员工与客户资金往来情况。及时发现风险隐患，做到抓早抓小，早发现，早提醒，确保全行安全运营。