工行泰安分行加强员工异常行为管控的规范管理

　　为贯彻落实省行“行业规范建设年”活动要求，提升内部控制基础管理水平，工行泰安分行采取有效措施，突出风险防范，持续加强员工异常行为管控的规范管理。

　　一、深入开展案件警示教育活动。通过开设警示教育课程、组织案防知识测试、开展刑法学习等活动，教育员工牢固树立正确的发展观、风险观、责任观和监督观，保证各项制度得到不折不扣的执行。对违规操作和违法行为进行遏制，不断加大违规处罚力度，充分发挥“知敬畏、存戒惧、明底线”的警示教育作用。

　　二、强化员工行为规范教育。组织辖内员工认真学习《关于规范民间借贷行为维护经济金融秩序有关事项的通知》(银保监发〔2018〕10号)、国务院、银监会、总省行等下发的关于防范、排查和处置非法集资的相关文件以及有关银行业从业人员行为规范，充分认识防范和处置非法集资风险的重要性，全面增强员工的合规意识，教育引导员工自觉遵守监管要求和各项制度规定，坚守制度“红线”。

　　三、组织开展非法集资等风险专项排查活动。制定下发了《泰安分行2019年非法集资等风险专项排查活动实施方案》，要求各支行、各部门，切实加强组织领导，细化工作措施，实行“一把手”负责制，严格落实责任，深入实施排查，组织全员签定《员工不参与非法集资等相关活动承诺书》，确保专项排查工作取得实效。

　　四、强化日常排查。通过非现场监测、监督检查等多种方式，强化日常排查机制，持续开展防范和打击非法集资、非法放贷、金融诈骗工作，使排查工作常态化，切实防范风险。