建行秦皇岛分行切实把好“四关”强化内控管理

建行秦皇岛分行坚持“从严治行”方针，紧紧围绕风险防范工作作，强化思想道德教育，完善制度体系，加大对重要岗位、重要业务和关键环节监管控制，通过切实把好“四关”，较好地使内控管理工作覆盖到各个管理层面、各个业务领域、环节、岗位和每一个员工，构筑了预防案件事故的坚实防线。 一是从教育入手，把好思想意识关。思想教育是引导和帮助干部、员工树立正确的世界观、人生观和价值观，从思想意识上增强拒腐防变能力的有效措施。在开展教育活动中，该行坚持抓住重点，加大对重要岗位及易出问题的环节的工作人员的重点教育，常敲警钟，防微杜渐。坚持“以人为本”的教育方式，注重有针对性、知识性、实用性、灵活性，经常开展员工的世界观、人生观和价值观以及职业道德、内控意识、法纪观念教育，注重与员工的交流沟通，关注员工的思想动态和行为表现。教育员工珍惜自己的政治生命，珍惜自己的前途，珍惜自己的工作岗位，根除以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律的陋习，提高遵章守纪、规范操作、恪尽职守的自觉性。二是落实各项制度，把好员工行为关。风险防范要落到实处必须把落实各项制度摆在重要位置。为此，该行建立完善了行务公开制度、“诫勉谈话”制度、重大事项报告制度和礼品上交登记制度、离岗休假制度、岗位轮换制度、党风廉政建设量化考核制度等一系列覆盖面广的规章制度，并把落实案件防范责任制以及党风廉政制度执行情况作为具体考核内容，实行责任追究和经济处罚，对由于疏于教育、疏于管理、疏于防范而发生犯罪案件的单位领导，严格按规定给予相应处理，直至追究刑事责任。使严格按章办事、按程序操作成为每位员工的自觉行动，使他们不想也不敢违规操作，确保了各项制度不虚设，员工行为有监督。三是加强检查监督，强化制度执行关。监督检查是落实各项规章制度的重要手段，是强化内部控制，防范职务犯罪的有效措施。为使全员严格执行各项制度，维护制度严肃性，该行经常组织人员对专业部室和营业网点开展纵向检查、全面检查、横向检查或专项检查。对检查发现的问题及时进行通报，并对违反制度的行为进行严肃处理，保证了规章制度真正落到实处。通过构建从事前、事中到事后的环环紧扣体系，织牢全过程、立体检查网络，较好地将防范职务犯罪的举措融入到了日常业务和管理的全过程，形成了监督的整体合力，确保了制度执行不走样，较好地扭转了有章不循、违规操作现象。四是以处理促预防，把好人情关。围绕预防职务犯罪，该行坚持“标本兼治、打防结合、重在预防”的原则，通过加大处理力度给违规违纪者以震慑，给员工以警示。在监督检查工作中，对检查出的问题，认真把好人情关，敢于拉下面子，彻底改变“低头不见抬头见”的老好人思想，做到该批评的批评、该罚款的罚款、该给予行政处分的给予行政处分，绝不手软。通过实施严格的惩处，进一步提高全行的内控管理水平。