[改革开放看工行]工商银行鹰潭贵溪支行扎实抓好案件防范工作
在重点监控行整改工作中，工商银行鹰潭贵溪支行认真落实“案件防范工作责任制”，扎实开展“履职责任年”和“固本强化年”活动，注重教育，突出重点，讲究实效，从体制、机制、制度和管理入手，抓好制度的落实，确保安全无事故。
一、领导重视，责任到人。该行根据行领导及员工的变动，及时调整了“案件防范工作领导小组”，由行长任组长，一名副行长任副组长，部门（网点）负责人等分层级抓案件防范工作，真正做到了分工明确，责任到人。
二、建立制度，措施到位。该行在贯彻执行2017版《员工违规行为处理规定及问答》的同时，调整了领导小组、修改了管理办法，从监督检查以及内部控制建设上入手，严抓内部管理，把案件防范工作责任到人，细化到岗，形成一个全员防案件，人人抓案件的工作格局；全行形成了管理人员敢抓、员工配合落实案防的好风气。今年做到了信用风险排查、“八大领域+2”自查、员工异常行为排查以及个人岗位风险点梳理等，方法更扎实、操作流程更贴近基层实际。目前召开案防分析会16次。
三、现金管理，操作规范。为保证现金账实相符，该行今年以来组织多次查库次，各网点库存现金全部帐款相符。没有发现长款寄库，短款空库和白条抵库现象。各网点均坚持双人管库箱，双人核对库款，双人加封库箱，大额存取均由网点负责人把关，做好反洗钱工作，该行营业部发现一笔疑似洗钱业务，及时进行了上报，做到甄别到位。
四、业务运行，防范风险。该行一是加强空白重要凭证管理，各网点领用空白重要凭证均由网点负责人或业务主管登记保管，账实相符，并能坚持专人保管，营业终了随款箱上介入库保管。二是账务管理，做到处理及时，不挂账，冲账及反交易层层把关。三是印章管理坚持专人专用，人离章锁，营业终了随款箱介入保管。
五、学习制度，严格执行。“严是爱，松是害”，该行经常组织员工开展有各种不同形式的规章制度学习，痛定思痛，以身边的案例教育身边的人，从而增强员工对规章制度执行的自觉性；案防分析会上坚持分析员工动态、对照制度找原因，通过学习找差距，强调制度执行的重要性、严肃性，从源头上防止违反规定产生的慨率。
来源：工商银行鹰潭分行
作者：潘志远
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