工商银行吕梁分行“防控促”三点入手 延伸合规文化新视角

        近年来，吕梁分行坚持以“贴近业务、贴近风险、贴近重点”合规文化为指引，围绕“防、控、促”三个环节，通过落实制度、规范演练、排查整改等举措，不断延伸合规文化触角，进一步提升全行安全精细化管理水平。

一、以“防”为关键，落实合规制度

吕梁分行注重安全理念的宣讲和引领，以及制度条款的规范和落实，定期组织全辖职工开展风险排查分析会及典型案例警示会，引导全员将合规理念推进日常工作中。同时，由各专业部门牵头，结合基层管理实际，于年初组织人员对现有的岗位职能定位、制度规章条款、操作流程规范等开展研究梳理和重新审视，针对共性问题风险点，在制度层面上进行逐一完善细化，确保建立牢固的合规制度防线。

二、以“控”为核心，规范应急演练

为全面控制合规风险事件，提升应急处理效能，吕梁分行积极指导基层部门及网点，在剖析典型案例、研究有效防范对策的基础上，结合自身实际情况完善预案和实施流程，并按照年度应急演练计划，按时开展，针对实施过程中发现的新问题，选取合理的处理措施，并完成正确回退。通过演练结束之后，认真总结反馈，切实增强应急预案的科学性和实用性，进而推动内控管理工作逐步由以往的被动式防范向主动式预防转变。

三、以“促”为保障，强化排查整改

    结合各专业、各条线风险排查内容，吕梁分行以日常监督、专项检查、非现场排查、评估自查等手段，加大对各专业条线的检查力度，通过查找隐患、认真分析重点环节存在的风险点以及屡查屡犯问题的成因，采取针对性整改措施。在提高检查工作效率的同时，进一步增强检查的真实性和整改的有效性，努力做到“没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”。（杨扬）