工行延安分行有效开展“两争一建”活动的具体做法

         工行延安分行在全辖范围内有效开展以“争做合规标兵、争创示范网点、建设内控案防先进单位”为主题的专项活动，形成了良好的合规文化氛围，进一步促进“内控提升品质、合规创造价值”管理体系的构建；使各级管理人员和员工充分认识行为规范的重要性，严守行为道德底线，有效防范违规行为和案件事故的发生，有效提升了延安分行的整体形象。具体做法如下： 

      一、加强组织领导，积极安排落实。该行成立活动领导小组，负责组织推动深化“两争一建”活动的开展。明确由内控合规部负责组织实施活动的协调、检查、评价和总结。积极制定活动方案，促进活动扎实开展。要求各机构“一把手”负总责，做好宣传动员，采取多种形式积极组织员工参与各阶段的活动内容，并结合员工工作性质，采取不同岗位、不同形式的学习教育方式。充实活动内容，确保活动开出实效。全年通过不断完善制度、强化合规教育，加大监督检查力度，落实整改等举措，不断促进全员合规意识的提高。做好检查和督促。建立“两争一建”活动日常管理台账，按照优中选优的原则评选出先进集体与个人，通过树立先进，起到鼓励员工合规操作的作用。
     二、完善制度建设，建立合规管理长效机制。该行修订完善内控案防管理制度，开展制度梳理工作，对每项制度按照效力层级、制度梳理标准进行评估，并对废止及现行规章制度在进行发布。同时建立制度管理长效机制，有效提高各项业务规章制度的合规性和可操作性，促进管理者及员工更好地实施及遵守规章制度。实行管理者内控案防问责制，明确各级管理人员的内控案防职责，对未履行内控案防工作职责、未完成年度内控案防目标任务的管理人员进行问责，并提出必要的处罚措施。为鼓励先进，对在内控案防工作中做的好的单位和个人进行奖励。进一步加大责任追究力度，对发现的各类违规风险事件，尤其对发生屡查屡犯问题的责任人，严格进行处理。

 三、积极组织开展“内控合规基础强化年”和“合规建设推进年”两项活动。该行按照总、省行“内控合规基础强化年”活动要求及延安银监分局“合规建设推进年”活动要求，上下通力配合，使两项活动工作从组织领导到方案制定有条不紊推进。组织管理干部及所有员工签订了《中国工商银行合规承诺书》。组织中层管理人员及员工参加合规考试，开展多种形式的案防合规教育培训。积极推进合规大讲堂，各支行网点负责人亲自制作课件，利用晨会及班后时间，组织员工进行合规授课，加强对员工依法合规教育。
    四、营造内控合规人人有责的良好氛围，构筑牢固的内控案防思想防线。该行征集合规谏言、漫画、三句半、微视频等，有效促进合规文化的宣传与传播。为使内控案防深入人心，人人注重案件防范，从强化案件风险防范责任意识、员工日常行为规范、身边发生的风险隐患及典型案例等方面为演讲内容，运用语言、姿态、动作表达对案防的理解与诠释，以达到感染员工、受益于日常行为规范的演讲效果。

五、扎实开展案件风险排查工作，杜绝案件发生。该行制定《延安分行重点领域案件和风险事件专项治理整体方案》，确定部室、负责人、联系人，相关部室按照专项活动要求制订了本专业治理方案。同时，在内控委员会上专题对此项治理活动进行了落实，要求主办部门结合日常工作积极进行排查，并按照时间进度要求对排查情况进行专题汇报。