工行泰安分行三项措施推进案件防控工作

　　为进一步深化内控管理，不断提升员工内控合规意识，严防案件事故和风险事件的发生，及时消除隐患，确保业务安全运营，工行泰安分行三项措施推进案件防控工作。

　　一、强化案防排查管理。该行积极采取日常排查、专项排查和全面排查多种形式，及时排查发现各类问题隐患，通过季度案件防范会议，听取合规经理对员工思想行为动态进行的分析、排查和汇报，及时了解网点员工行为动态管理和排查情况，并要求参会人员积极发言，提出需要解决的问题和对排查工作的意见和建议，商讨规避风险的措施办法，并对出现不良或异常行为员工，进行重点关注，既要加强“从人到事”的员工行为动态排查，又要做好“以事找人”的风险事件核查，努力把排查工作做细、做深、做实，不断提高案防履职能力和水平。

　　二、突出案防排查重点。该行紧紧围绕上级行提出的不同阶段重要风险点专项治理要求，制定、细化对重要风险点的排查和治理工作。先后组织开展员工违规经商办企业、参与非法集资、参与民间借贷、员工涉讼等专项排查，并结合日常工作实际，开展客户经理违规代保管突击检查、柜面业务操作风险检查、账户开立及理财检查等，对苗头性、倾向性问题，早提醒、早制止、早纠正，最大限度地提前化解风险隐患。同时要求支行、网点做好日常排查工作，强化直接管理者对重点业务、重要风险环节和员工异常行为的第一责任。

　　严肃违规行为处置问责。该行严格落实员工异常行为管理工作的责任人，对员工异常行为排查工作不力、走过场，应排查未排查，应发现未发现，应上报未上报，引发的案件事故及风险事件，在追究当事人相关责任的同时，严肃追究相关主要负责人及分管领导责任；对排查发现的异常行为员工及时纳入关注对象，进行重点关注，并要求相关责任人对关注对象实施学习帮教和日常监督。同时对支行和部门的员工排查工作，按照案件防范考核办法实行严格的奖励和问责，确保案件防范工作落实到位，有效防控各类风险隐患。