合规经营是金业高质量发展的底线，是做好一切工作最根本的前提。唯有依法合规经营才能行稳致远，唯有依法合规护航才能实现高质量发展。但是，当前银行业面临的经济金融环境复杂严峻，一些长期积累的子盾和问题集中暴露，部分领域问题屡查屡犯、屡禁不止，我们要汲取教训、举一反三，牢固树立合规意识，加快弥补管理缺陷，从根本上扭转重效益轻合规的局面。
一、聚焦风，险漏洞，加快补齐内控合规管理短板。备单位要把常态化的强内控、促合规与阶段性的补短板、除顽疾相结合，针对重点领域多发、高发、易发问题和突出子盾，要分类别、分阶段精准施策，强化对关键节点的刚性控制，加强声誉风险管理。要围绕近期风险事件，深入排查内控缺陷，加大日常检查巡查力度，对屡查屡犯、整改进度缓慢的要督促处理，从根源上整治顽瘴痼疾，切实提升风险管控水平，彰显内控合规管理建设成效。
二、很抓人员管理，强化常态化异常行为监测排查。人力资源要进一步加强岗位有效制衡，规范不相容岗位管理，严格落实重要岗位轮换、强制休假及任职回避等监管要求，将相关执行情况纳入绩效考评；要严格把好选人用人准入关，坚持“评”看与“测”看相结合，通过综合了解，全面掌握员工的道德品行及履职情况。针对重要岗位关键人员，要丰富监测手段建立更为严格的异常行为排查机制，对有章不循、违规操作的要严肃处理，提升从业人员风险意识和规矩意识。
三、严肃内部问责，切实增强惩戒震慑效果。要切实扭转当前内部问责“宽松软”的状况，建立健全责任认定与追究机制。对屡查屡犯的“老大难”问题，要督促开展专项治理，从定责任、定目标、定时限、定措施、等方面入手，全面深入推进问题整改工作。要持续加大违规问责力度，对存有违规问题的员工实现“零”容忍，并通过内部通报、案例专题学习等方式，进一步引导员工合规业务操作，防范道德风险，切实发挥违规惩戒的警示作用。
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