工行江西南昌天佑支行加强 合规文化建设遏制“屡查屡 犯”风险事件

为进一步落实总、省行治理活动要求，有效压降因员工“屡查屡犯”行为引发的业务运营风险事件，提升业务运营风险核查管理质量天佑支行针对工作中的薄弱环节和难点问题，抓住《防”4查24建”“纠”四个关键点，建立四种机制，实现四个转变。消除风险隐患提高业务运营风险管理水平。是《防”建立群防群治机制。从事后查向事前防转变。发动全员力量共同参与齐抓共管，切实提高全行员工依法合规经营意识，增强执行力，严格落实内控制度，杜绝有章不循违规操作工作中责权不分，职责不明，授权不清等现象。二是“查”，建立监督检查长效机制，从集中检查向制度化经常化转变。
实行重点查与抽查相结合，现场检查与调取监控相结合，对违规问题查实、查清、查准加强事后监督和事中复核，使“查”落实到每笔业务。三是“建”建立制度及时更新机制。从被动防向主动堵转变，充分利用检查结开展经验交流活动组
织无风险柜员，将工作中减少差错的经验做法，通过晨会、周例会、学习培训等形式，传导给触发频率较高的柜员。
四是“纠”，建立责任追究机制。从上级检查向网点自查自纠转变，做到有章必循，违规必纠，对于发现问题，绝不搞“下不为例”。通过专项治理措施与重点帮扶提高相结合方式，达到短时间内摒除不良操作习惯，快速提升业务素质的目的天佑支行通过加强教育，加强检查，及时纠错，严格问责等多手段的综合运用，培养全行员工合规经营意识遏制“屡查犯”风险事件，营造业务发展的良好内部环境。