工行沧州南门里支行落实总行党委“48字”工作思路，坚持经营发展与内控合规管理紧密结合，持续推动管理制度化、制度流程化、流程信息化，通过“过三关”不断提升内控合规管理价值创造能力，为深入推进全面从严治党从严治行提供重要支撑。
强化合规意识，拧紧“阀门关”。一是认真贯彻落实上级行“内控合规管理价值提升年”有关工作的通知，并有序组织实施。二是年初各部门，结合本专业特色，围绕重点工作，制定2022年内控合规管理提升计划，开展操作风险与控制自我评估，并对评估情况进行总结和通报，加快弥补管理缺陷和漏洞，筑牢内控合规管理“防火墙”。三是组织员工观看警示教育片，通过对近年来员工违规案例分析，警醒全体员工必须严守合规底线，坚持合规从我做起，主动合规，形成“不能违、不敢违、不愿违”的良好局面。
提升合规文化，严把“制度关”。一是以全员学习推进合规文化建设。组织员工学习《员工行为管理规定》等规章制度，定期不定期进行员工业务考试和知识竞赛，将内控合规教育作为支行创建特色合规文化的重要手段。加强合规制度培训，切实提高全行员工合规办理业务的能力和素质。二是完善制度固化合规文化建设。建立完善的内控制度体系，让全行员工有规可依。不断创新内控方式方法，强化员工行为控制。全面盘点存量问题及其整改问责情况，采取有效措施遏制同质同类问题复发，保证整改质效。三是以惩处激励保障合规文化建设。把责任追究贯穿合规文化建设全过程，对查出的违法违规问题，以及自查和屡查屡犯问题整改不到位的，要依规问责，切实发挥惩戒震慑作用，强化岗位责任约束，健全内控管理正向激励机制。
细化控制过程,规范“流程关”。一是按层级在全行范围内组织签订了覆盖全员的异常行为排查责任书，有效压实格长的排查责任，积极构建了网格化管理、智能化排查的员工异常行为新格局。 二是压实主体责任，细化整改方案。要求各部门认真履行“双线”整改职责，各条线、各部门一把手为主要责任人，细化整改方案，明确责任人、整改时限和整改措施，对问题是否充分反映、整改是否到位、责任追究是否到位进行全面盘点。三是认真落实“网格化”管理要求。做好异常行为排查及相关问题线索的核实、处置、反馈等工作。运用“智能化”管理手段，充分发挥违规风险智能识别、内控监测分析、业务运营风险监控、信用卡风险监测、融安e信等信息系统在员工异常行为排查方面的信息支持功效，精准排查。
