强化合规意识 厚植合规文化

      自恢复建制以来，工行遵义绥阳支行始终以“合规经营、稳健发展”为指导思想，以合规文化建设为主线，明确“一个目标”，树立“两种理念”，做好“三个结合”，形成主动合规经营氛围。明确“进一步健全风险管理体系，构建案件治理长效机制”的目标，树立“合规人人有责”“合规创造价值”理念，将合规文化与经营管理目标、道德风险防范、案件专项治理相结合。通过有序开展合规文化建设活动，该行增强了风险防控能力，提高了金融服务水平，助推了各项业务的持续、稳健发展。连续13年，该行未发生重大责任事故和经济案件，合规文化创建工作持续抓严抓实抓好，2021年荣获总行青年文明号、贵州省分行先进基层党组织、贵州省分行第十届文明单位，遵义市银行业金融机构合规文化建设暨“良好银行”创建先进单位等荣誉，以合规创造价值、合规创造荣誉、合规促进发展。
      多层级细化落实，明确各层责任。该行通过签订责任状，将目标责任层层细化落实到个人，让每一位员工谨记自身职责，明确工作要求。员工签订《党风廉政、案件防范责任状》、《合规承诺书》、《反洗钱承诺书》等责任状；支行管理层签订《工行贵州省分行年度内控管理工作目标责任状》等责任状；支行逐级签订《安全保卫和综合治理责任状》等责任状，使合规意识深深根植于内心，让全体人员知风险、守合规。
      多形式深入学习，打造合规氛围。依托宣传长廊、简报、横幅等有效载体宣传合规理念、普及合规知识，强化对监管红线和行内规章制度的日常学习，把加强合规管理、规范员工行为、培育合规文化落到实处。开展业务知识与内控管理培训，召开专题会议，采取“走出去，请进来”等方式开展法制与警示教育，进行“构建合规文化，我该怎么做”大讨论，充分运用线上、线下多种宣教手段，增强全员遵章守纪意识，让合规意识铭记于心，形成“以遵章守纪为荣，以违纪违规为耻”的浓厚合规氛围。
      多案例强化教育，筑牢合规理念。持续强化法律、法规教育，时刻告诫员工知敬畏，守底线。以案例警示形式深入浅出地对各类职务犯罪危害性及防范措施进行分析，以案为鉴、吸取教训，引导员工明晰岗位风险点，知晓“不可为而为之”的后果。以剖析身边的典型案例引导员工树立正确的人生观、价值观、风险观、业绩观，做到严以修身，常怀律纪之心，常思贪欲之害，提示员工珍惜职业生涯，绷紧遵纪守法、合规操作之弦。
      多方面抓实排查，防范风险隐患。按照上级行相关员工管理要求，该行抓好员工异常行为智能化排查。采取日常观察、交心谈心、检查调查、走访家访、综合分析等方式，对员工“工作表现、社会活动、投资消费、其他方面”等存在的异常行为逐一筛查排查。通过工商信息系统和行内系统，核实员工是否存在不良记录及违规经商办企业情况等问题，深入细致地调查了解，做好事先预防，及时解决苗头性、倾向性等问题，有效防范和化解风险。
      多举措全面管控，促进机制建设。将加强制度建设作为合规文化建设的重要内容，发放“内控制度合规文化建设建议表”，广泛征集，使内控制度渗透到各领域、各环节、各部门、各岗位，全面覆盖风险点。按季开展制度和案件风险排查，不定期开展“飞行检查”，及时排除风险隐患，采取切实可行的措施并及时整改，使员工严格执行业务操作规范。将内控安全责任制落实情况纳入年度考核，同步制定严格的奖罚措施，强化查处执行力，有效纠正“制度写在纸上，贴在墙上，挂在嘴上，就是没有落实在行动上”的不良现象，各类违规现象明显减少。
      合规文化建设是一项长期性系统性工程，关系到业务发展的兴衰与成败，任重而道远，工行遵义绥阳支行必将高度重视，群策群力，自觉加入到合规文化建设中去。通过持之以恒的合规文化建设，让员工对合规的要求从最初的学习、认同，到最后内化为自觉约束行为，共同创建一个合规、和谐的金融生态环境。自恢复建制以来，工行遵义绥阳支行始终以“合规经营、稳健发展”为指导思想，以合规文化建设为主线，明确“一个目标”，树立“两种理念”，做好“三个结合”，形成主动合规经营氛围。明确“进一步健全风险管理体系，构建案件治理长效机制”的目标，树立“合规人人有责”“合规创造价值”理念，将合规文化与经营管理目标、道德风险防范、案件专项治理相结合。通过有序开展合规文化建设活动，该行增强了风险防控能力，提高了金融服务水平，助推了各项业务的持续、稳健发展。连续13年，该行未发生重大责任事故和经济案件，合规文化创建工作持续抓严抓实抓好，2021年荣获总行青年文明号、贵州省分行先进基层党组织、贵州省分行第十届文明单位，遵义市银行业金融机构合规文化建设暨“良好银行”创建先进单位等荣誉，以合规创造价值、合规创造荣誉、合规促进发展。
      多层级细化落实，明确各层责任。该行通过签订责任状，将目标责任层层细化落实到个人，让每一位员工谨记自身职责，明确工作要求。员工签订《党风廉政、案件防范责任状》、《合规承诺书》、《反洗钱承诺书》等责任状；支行管理层签订《工行贵州省分行年度内控管理工作目标责任状》等责任状；支行逐级签订《安全保卫和综合治理责任状》等责任状，使合规意识深深根植于内心，让全体人员知风险、守合规。
      多形式深入学习，打造合规氛围。依托宣传长廊、简报、横幅等有效载体宣传合规理念、普及合规知识，强化对监管红线和行内规章制度的日常学习，把加强合规管理、规范员工行为、培育合规文化落到实处。开展业务知识与内控管理培训，召开专题会议，采取“走出去，请进来”等方式开展法制与警示教育，进行“构建合规文化，我该怎么做”大讨论，充分运用线上、线下多种宣教手段，增强全员遵章守纪意识，让合规意识铭记于心，形成“以遵章守纪为荣，以违纪违规为耻”的浓厚合规氛围。
      多案例强化教育，筑牢合规理念。持续强化法律、法规教育，时刻告诫员工知敬畏，守底线。以案例警示形式深入浅出地对各类职务犯罪危害性及防范措施进行分析，以案为鉴、吸取教训，引导员工明晰岗位风险点，知晓“不可为而为之”的后果。以剖析身边的典型案例引导员工树立正确的人生观、价值观、风险观、业绩观，做到严以修身，常怀律纪之心，常思贪欲之害，提示员工珍惜职业生涯，绷紧遵纪守法、合规操作之弦。
      多方面抓实排查，防范风险隐患。按照上级行相关员工管理要求，该行抓好员工异常行为智能化排查。采取日常观察、交心谈心、检查调查、走访家访、综合分析等方式，对员工“工作表现、社会活动、投资消费、其他方面”等存在的异常行为逐一筛查排查。通过工商信息系统和行内系统，核实员工是否存在不良记录及违规经商办企业情况等问题，深入细致地调查了解，做好事先预防，及时解决苗头性、倾向性等问题，有效防范和化解风险。
      多举措全面管控，促进机制建设。将加强制度建设作为合规文化建设的重要内容，发放“内控制度合规文化建设建议表”，广泛征集，使内控制度渗透到各领域、各环节、各部门、各岗位，全面覆盖风险点。按季开展制度和案件风险排查，不定期开展“飞行检查”，及时排除风险隐患，采取切实可行的措施并及时整改，使员工严格执行业务操作规范。将内控安全责任制落实情况纳入年度考核，同步制定严格的奖罚措施，强化查处执行力，有效纠正“制度写在纸上，贴在墙上，挂在嘴上，就是没有落实在行动上”的不良现象，各类违规现象明显减少。
      合规文化建设是一项长期性系统性工程，关系到业务发展的兴衰与成败，任重而道远，工行遵义绥阳支行必将高度重视，群策群力，自觉加入到合规文化建设中去。通过持之以恒的合规文化建设，让员工对合规的要求从最初的学习、认同，到最后内化为自觉约束行为，共同创建一个合规、和谐的金融生态环境。