建行杭州西湖支行狠抓案防制度落实

　　建行杭州西湖支行始终坚持围绕经营抓案防，结合实际抓案防，坚持把案防分析会作为提升内控管理的平台，及时发现问题及时落实整改措施及时堵塞漏洞，把风险消弥于未然，有效防范了重大安全事故和各类案件的发生，今年以来未发生任何不可控风险事件。

　　强化案防内控管理工作的思想认识。加强对案防工作的组织领导，不断提高全行员工对案防重要性的认识和依法合规经营意识，加强员工执行案防内控制度的自觉性，狠抓案防管理制度落实，确保各项业务依法合规、健康有序地发展。

　　强化业务操作过程控制意识。提高操作风险掌控能力。进一步把案防工作重点转移到对经营管理和业务操作的过程控制上来，并通过注重内部控制的过程管理，进一步监督检查各项业务流程的每个环节和步骤，积极发现和解决控制过程中的问题，使过程控制贯穿到每一项业务的每一个岗位，严格控制风险隐患。

　　强化业务监督、检查力度和频率。延伸业务检查触角，严格执行监督检查制度，认真落实检查责任制，切实提高监督检查的质量和效果。坚持日常防范与重点查防相结合，不断加强对重点业务、重要岗位、敏感环节和要害部位的流程控制和风险管理。

　　强化督促制度落实责任追究。拓宽问题发现渠道，熟悉内控监督途径，及时化解苗头性和倾向性的问题隐患，确保各项业务检查工作不少一个环节、不漏一笔业务、不留一笔隐患、不瞒一个问题，真正将做到查的严、处理也严，切实将屡查屡犯、违章操作行为消灭在萌芽状态。

　　强化存在问题整改落实工作。不断增强各个环节负责人的履职能力，切实将监督检查职责贯穿于日常工作的全过程，落实到每个细节，重点加强对屡查屡犯问题的整改工作，加大跟踪整改和问责力度，认真做好每个案防内控问题的原因分析、措施制定和经验总结，提高发现和防范问题能力，保证各项建议措施落到实处，严防整改问题反弹，使每个整改过问题都经的起时间和制度的检验。

　　强化对员工的业务辅导和学习教育。建立学习制度，以学习、推广、应用《业务操作指南》作为规范操作行为、减少业务差错和增强员工业务素质的重要途径，使每位员工都能真正熟练掌握本专业或本岗位业务操作流程、主要风险点和控制措施，不断增强员工照章办事意识和防范风险能力，让防范操作风险的各项措施不折不扣地贯彻到各项工作岗位，渗透到业务操作的各个环节，真正在全行形成办事有制度、操作有流程、岗位有制约、过程有监督、违规有处罚的案防内控管理氛围，从根本上遏制道德风险和操作风险的发生和蔓延。