针对当前案件防范工作的新形势和新要求,工行南昌洪都大道支行以“五措施”不断提高案件防范管理工作水平,形成严格自律、自我保护、积极防范的良好案防工作氛围。
宣教深。该行持续开展“红脸出汗、重警重省、洁身自好”教育整改活动,做好“五个规定动作”;持续开展“坚持文化自信,用典宣教笃行”学习实践活动,进一步增强“不想腐”的自觉,锻造忠诚、干净、担当品质;持续开展“金融案鉴”警示教育活动,引导广大党员干部以案为鉴、思考交流、自警自省、廉洁自律。
责任实。该行压实内控案防格长、专业条线、机构主体“三大责任”,以“问题导向、目标导向、结果导向”为管理基础,主动加强风险防控,充分发挥部门条线、支行网点各级管理职责,守好案防管理的每一道关口,重点做好风控管理的规定动作,尤其要加强员工异常行为管理及外部监管关注的重点领域风险防控管理;充分发挥支行纪检员风控“探头”作用,进一步提升支行风险防范化解能力,打通内控案防“最后一公里”。
网格管。该行将内控案防工作网格化,编织全行内控案防工作的责任网,实施支行、业务部门、网点三个层级内控案防工作网格化闭环管理,扎紧管理网口,防止“破网”现象;画出内控案防的每一级阡陌网格,挖好内控合规工作的每一个散兵坑,深耕内控案防工作的每一块责任田,细作每块责任田的“田间管理”。
主动防。该行主动作为,以抓早抓小为入手,围绕信贷基础管理提升专项治理、反洗钱、员工违规信用卡套现等重点工作,主动自主开展业务检查,由被动应对向主动防控转变,切实发挥内控合规“二道防线”作用。
精准排。该行强化员工异常行为排查,贯彻落实保障全行员工异常行为网格化、智能化排查工作,要求各级格长每季要针对本网格全体格员。通过“融安e信”、“中国裁判文书网”查询系统排查员工涉法、涉诉以及被列入黑(灰)名单等情况,通过“国家企业信用信息公示系统”、核实员工经商办企业情况;落实“六必谈”、“六必访”、家访等员工行为排查措施,真正做到教人、管人、管事、救人、带人。