工行沧州分行“五查”深化员工行为管理促员工行为合规

今年以来，工行沧州分行将员工异常行为的排查工作列为员工行为管理的重点，强化制度措施，明确职责，扎实推进，进一步加强全员异常行为网格化智能化排查工作，压实“三大责任”，抓好“三项排查”。工作中注重线上排查与线下排查相结合、坚持日常全面排查和重点排查相结合。
 一、系统查。该行通过工商注册信息系统定期核查员工违规经商办企业等信息；通过业务运营员工大额或异常交易子系统，核查员工异常交易行为的合规性；通过信用卡业务监控系统，排查员工信用卡套现及大额异常消费情况。
二、走访查。该行通过定期走访公安、法院等部门，及时了解员工守纪守法情况，排查员工涉诉、涉黑涉恶、涉赌、酒驾等涉案情况。
三、日常查。该行将员工异常行为排查压实到格长，通过对员工日常行为（表情、语音、情绪、异常电话、人员交往等）观察，了解员工的思想及行为动态，发现异常及时采取管控措施，消除隐患。
四、家访查。该行通过家访、家属座谈会、员工减压减负活动等活动，开展与员工及家属交流谈心活动，了解员工的思想状况，掌握员工8小时以外的业余爱好，社会交往，解决管理“盲区”，防止员工8小时之外行为失控。
五、专项查。该行有针对性开展专项排查。该行去年开展了“银行业金融机构及员工涉黑”、“防范非法集资、民间借贷”、“总、省行移交的员工异常数据核查”等排查，切实防范员工异常行为风险。