工行沧州分行精心部署支行内控过程评价夯实案防基础

为进一步夯实支行内控管理工作基础，不断增强各级管理层和操作层人员的内控合规意识，切实提升支行内控管理水平，工商银行沧州分行精心部署2019年度支行内控过程评价。
    提高思想认识。内控评价工作是检验和评判支行内控管理工作水平高低的重要手段，该行内控合规部牵头，各支行、部室“一把手”高度重视，按照最新评价指标分工要求，分解落实指标，各负其责，履行内控评价工作的组织领导。召开评价工作专门会议，组织评价人员认真学习总、省行有关内控评价文件，深刻理解评价目的、意义和评价标准、指标的含义，精心组织，周密安排，切实做好内控评价各项准备工作。
    掌握评价要求。该行认真学习、传达、讲解总行《境内分支行内部控制评价办法》和省行《关于做好支行内控评价工作的通知》有关规定、标准、要点、办法，熟练掌握内部控制评价的依据、步骤、操作流程和指标内容，为评价工作打下扎实基础。使内控评价程序科学、结果准确、评分公平，确保检查质量。
    开展现场评价。该行梳理问题清单，落实整改问责，在整改的基础上，认真总结经验教训，完善管理，切实减少日常管理中的风险隐患。市分行组织评价人员进行评价培训，采集有关报表数据，对支行开展现场过程评价。评价小组按照《支行内控评价工作方案》，对照评价指标内容和标准，实事求是，逐条逐项的开展现场评价工作。做到评价指标样本充足，指标内容全面，综合反映支行内控管理各个方面的水平。
落实发现问题整改。该行按照“谁评价谁负责”的原则，按要求填写工作底稿以及支行内控评价报告书。对评价中发现的问题，当场与当事人确认。切实抓好问题整改，对内控评价工作中发现的问题认真落实整改责任制，明确整改责任人，严格做好问题整改工作，确保问题整改到位、管理落实到位。同时，举一反三，防止发生类似问题。