【改革开放看工行】工行新余团结—北村支行持续推进受益所有人信息补录工作

为落实总、省行和人民银行的要求，降低外部监管风险隐患，提升非自然人受益所有人信息采集率，工行新余团结—北村支行高度重视，认真部署，组织全员开展受益所有人信息补录工作，截止目前，补录率已超50%。

一、提升意识，周密部署。该行一方面在案防分析会与晨会上多次学习与强调该项工作的重要性，让全行员工认识到非自然人身份识别是反洗钱工作的重要内容之一，也是防范金融风险的重要工作之一。另一方面成立专项工作小组，对该项工作进行明确分工，主要由非现金柜员负责补录，其余人员协同配合，将各项工作细节分配到个人，有效保证了补录工作无缝对接，加快了整体的工作进度。

二、广泛宣传，协作推进。该行在网点大厅醒目位置张贴《关于非自然人客户受益所有人身份识别的公告》，在对公窗口放置相关文件资料，安排专人对前来了解的对公客户进行解答和引导，争取客户的理解与支持。同时，大堂经理和非现柜员对前来办理打印回单和登陆网银的客户加强留意，甄别出对公客户，及时通知客户前来办理补录信息业务。

三、积极落实，注重实效。该行对照市行下发的客户补录情况表，第一时间组织人员通过电话、微信、短信等方式告知客户，确保所有客户通知到位。同时，积极引导客户前来完成补录工作，建立补录情况台账，对于因特殊原因不能亲自前来办理补录业务的客户，通过电话全程指导客户在网银上完成信息补录，对于需后续回访的客户，在台账上标注需后续联系及联系时间，有效避免了积压与滞留，逐个补录，全面提升了信息采集率。目前，该行补录率暂列全行第一，后续补录工作正按计划有序推进中。