工行景德镇分行启动柜面业务“清雷排险”专项行动

        针对当前银行案件和风险事件高发的严峻态势，为进一步巩固和深化前期“十大重点领域和关键环节”及综合治理成果，强化柜面业务实质性风险防控，消除案件隐患和管理漏洞，景德镇分行启动柜面业务“清雷排险”专项行动。

    一、强化组织领导。为统筹、协调、督促专项行动有序开展，市分行成立了柜面业务“清雷排险”专项行动领导小组，组长由分管副行长担任，领导小组成员由运行管理部、内控合规部等相关部门总经理（主任）组成，负责整个专项行动的组织、推进工作。
    二、落实责任分工。市行运行管理部和内控合规部为此次清雷排险专项行动牵头部门，组织相关部门人员组成联合检查小组，相关部门抽调精干力量参与“清雷排险”专项行动。综合各专业部门各自专业管理制度确定整体检查提纲，做好清排前的各专业检查要点的解释辅导，共同开展各项检查和问题的整改工作。各支行、分理处按“清雷排险”工作要求落实专人负责专项工作，组织实施自查工作，及时向市行报告项目开展情况。
    三、锁定清排重点。专项行动重点对象为营业网点，其中现金业务扩展到金库和业务库；“清雷排险”范围为账户管理、网银注册、身份核实、现金管理、现场管理和要素管理“六个关键环节”和员工行为管理、营业场所管理“两大领域”。
    四、有序开展工作。市分行检查小组各专业检查人员将根据清排方案的内容、时间及进度安排，把握好检查进度、深度和广度，确保“清雷排险”专项行动检查达到专业、方位全覆盖。各专业责任部门负责人负责跟踪掌握“清雷排险”治理进度，及时梳理需审议的问题，总结“清雷排险”成果，重大问题向市行操作风险管理委员会做好汇报。对检查发现的问题进行充分的“清雷排险”，对风险问题进行梳理，对风险控制是否具有实效进行确认，确保治理措施有的放矢、切中要害，真正起到遏制案件及重大风险事件的作用。
     五、严格责任追究。对“清雷排险”专项行动检查中发现的案件或重大风险事件，属执行因素要对直接责任人、管理责任和领导责任认真问责。若属于重大制度缺陷、控制系统缺陷，要按照“谁治理、谁负责”的原则，对机构、业务主管部门进行双线问责。