工行景德镇珠山路支行提升案防能力保业务稳健发展

 为进一步做好案件防范工作，景德镇珠山路支行坚持依法合规经营，以人为本，进一步引深内控管理内涵，加大风险环节检查力度，提高制度执行力，不断提升案件防控能力，有效地保障了各项业务稳健发展。

一、严格落实内控责任制。该行行长作为全辖内控工作第一责任人，将内控工作责任细化分解，层层落实，实行保证责任落实的问责制度，将内控工作落实到每一位员工身上。

二、强化现场管理。要求现场管理严格履行现场管理职责，严格执行规章制度、操作流程和管理要求。重点加强对库存现金、有价单证、空白重要凭证、挂失业务、反交易业务、大额现金及转账业务、公私印章管理等重要事项的检查监控。对客户经理的营销行为、柜员的操作行为进行监督管理，按规定进行各项检查，发现问题及时纠正。

三、坚持案件防范和思想分析会制度。该行实行每日晨会、每周周会、每月一次案件防范和思想分析会，分析日常工作中存在的问题，提出解决的方法；分析业务经营过程中容易出现的安全隐患，及时采取相应的防范措施；布置内控相关工作，全面掌握员工的思想动态和八小时以外行为，警钟长鸣，防患于未然。

四、加强工员工培训制度。该行通过专业培训、以会代训等途径，加强对员工的法律、法规教育和银行规章制度的学习，增强员工遵章守纪的自觉性和责任感，，牢固树立安全无小事的工作思想，提高员工的自我保护能力。

五、建立监督检查制度。该行设立非现场检查小组，通过不定期查阅监控录像，检查员工在日常工作中，是否严格按操作流程、规章制度办理业务，狠抓制度建设和制度落实，加强对业务流程的检查监督，严格规范业务操作，切实防范操作性风险。