近日，顺外支行根据上级要求组织全员学习了《员工自行调整自助设备库存的典型案例》《改变他行贷款资金用途的典型案例》等。
通过案例学习提升内控合规经营氛围。
一、加强学习教育，提高合规认识。顺外支行利用晨会、例会等及时组织员工学习各项制度规定和操作规程，学习上级行下发的典型案例。利用案防分析会进行警示教育，使员工警钟长呜，时刻保持警醒和自律，筑牢思想道德防线。
二、加强行为排查，掌握员工动态。认真落实员工异常行为排查制度及要求，扎实在全行组织开展员工异常行为排查工作，网点格太抓好“第一种形态”的管理及时排查，及早发现问题，及时预警，并采取果断措施，落实主体责任和管控责任，督促员工在遵章守纪的前提下，严格合规力理各项业务。
三、加强监督检查，切实防控风险。加大银企对账力度，实现客户100%全覆盖。同时加强异动交易、异常事项的重点核实，切实防控实质性风险；要进一步加大违规违纪行为惩处力度，警示和教育员工自觉远离和抵制不良行为，保持案防工作的高压态势，要落实安全生产制度，做好信访维稳工作，严防外部欺诈风险，有力防控各类突发性事件和舆情风险。
四、加强案防履职，提升防范效果。要求员工严格按照内控规定进行业务办理，尤其是涉及到个人开户业务时，要按照“五问两查”的操作流程办理。同时，在业务办理过程中做好必要的风险提示，告知客户出租、出借账户，倒卖的危害。
