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建行淮安分行压实合规条线管理责任

发布时间:2023-10-09
       建行江苏省淮安分行根据上级行“合规管理抓同级”工作要求,把合规管理抓基层为主改变为抓条线为主。一是及时宣导“两防”责任。各级单位“一把手”签订“两防”责任书,及时宣导责任书内容和职责,有效将合规管理责任传导到条线部门。二是充分运用管理工具。充分发挥合规部门的监督、检查、约谈和考核等职权,对条线部门出现的重大合规风险、审计发现严重问题或屡查屡犯问题或内控评价考核靠后等严格落实约谈和考核,实行“双罚制”,发生案件的实行“一案五问”,倒逼条线部门持续压实条线合规案防主体责任。三是全力破除条线屏障。加大重要合规事项与条线部门的会商力度,用好案防例会、“合规平安年”领导小组会和反洗钱领导小组会议,牢固树立合规管理“一盘棋”的思想,深入推进跨条线、跨部门合规管理协同与合作,强化信息共享与联动,破除合规管理的条线壁障,全力提升条线合规管控成效。四是优化合规考核规则,健全完善合规案防考核方案,把合规案防纳入市分行各部门KPI考核。
 
来源:建行淮安分行
作者:周长国