2021年，为了维护业务安全运营，进一步加强我行案件防控工作，我行按照《关于进一步加强案防工作的通知》文件精神，认真组织开展案防工作，现将工作开展情况汇报如下：
一、案防工作开展情况1、案防工作组织部署和责任落实情况
支行成立了由行长为组长，班子成员为副组长，各部室负责人为成员的案件防范工作领导小组。综合部为案件防范工作的牵头部门，客户部为案防工作的协同部门。
2、内控机制完善和重点风险治理情况
严格落实实行岗位轮换，并在轮换时对印押证等重要岗位、重要环节的重要人员以及案件风险易发多发环节进行了重点提示和风险排查。
3、从业人员管理和案防责任追究情况
一是每季度按时开展员工行为排查，对有轻微问题的员工，及时提醒，及时排查，及时处理，防止小毛病演变成大错误；二是抓好教育是预防案件的基础工作，我行采取多种方式方法抓职工教育，提高队伍素质，增强预防案件的责任感和遵纪守法的自觉性，使广大干部职工充分了解案件防范工作的重要意义，落实案防主体责任。
4、案件风险预警监测情况
我行对案件风险监测实行月度自查、季度巡查相结合制度，重点检查案防教育和规章制度学习情况，提高认识，引导大家树立正确的法纪观、是非观；重点排查案件风险问题：一是收受贷款企业或管理服务对象礼品、礼金、贵金属等行为的；二是向贷款企业或管理服务对象推销商品、或变卖汽车、物资等行为的；三是向贷款企业或管理服务对象借款的；四是向贷款企业或管理服务对象放高利贷的；五是违反规定以本人或他人名义在贷款企业参股、兼职、任职等行为的；六是为他人或企业融资担保从中获利等行为的；七是其他严重违规违纪行为。
5、强化制度执行和风险排查自查情况
一是业务规章制度的落实和执行情况，做到有章必循，违章必纠，坚决制度的风气，全面建立起用制度规范行为，按制度办事，靠制度管人的机制。二是要加强对重点业务、重点人员的排查，对维护制度的严肃性，在全行上下形成认真遵守制度，严格执行重要岗位、重要环节的重要人员做到“三结合”，即工作情况与家庭情况结合，与涉案、涉诉情况结合，与工作圈、娱乐圈结合；“五必谈”，即有违规违纪苗头、生活发生变故、受到批评处分、受到奖励、工作调整和职务变动时必谈必访。
今年来，支行未发生重大案件、未有领导班子或员工因违法违纪收到处分或被移送司法机关，下一步我行将从以下方面持之以恒做好案防工作：
(一)进一步做好案防制度建设。明确部门人员岗位职责权限，做到用制度管人，用制度统领人。特别是要组织学习行内各条线业务各项规章制度及操作规程。同时，根据案防工作的重点安排和业务的发展需要，继续进行必要的补充和修订，做到更严密、更规范、更有效。
（二）进一步做好案防教育工作。组织部门员工深入学习各级人民银行、银监分局案防工作领导讲话精神，深入学习省市分行行长讲话精神和重要指示要求，深入学习《银行业金融机构案防工作办法》、《银行业金融机构案件问责工作管理办法》等制度规定，并把这些要求、观点和精神体现在经营方针和经营策略上，融入到业务工作中去，筑牢案防工作的底线。
（三） 进一步做好案防预警工作。主要是未雨绸缪，做好风险业务预警、案发趋势预警、员工违章预警、突发事件预警、员工行为动态排查预警。注意员工思想动态和行为动态，建立相应的行为失范自报、举报、教育和上报制度，做到防患于未然，及时消除各类风险隐患。
