一是制度执行从严从实。深入做好员工日常思想行为排查，加强对员工常态化日常监督管理工作，共排查210人次，对排查中发现有苗头性行为，及时进行调查核实、提醒谈话或岗位轮换等。二是监督检查落地有声。紧盯案件防控薄弱环节和重点业务领域，加强日常业务检查和履职管理检查，强化违规问责通报力度，抓实屡查屡犯问题整改督导。三是活动开展贯穿全年。深入开展了“内控合规管理建设年”、“六类重点问题专项排查活动”活动，系统开展了员工行为规范教育及警示教育活动，主动开展了金融知识普及宣传活动，同时建立了常态化学习机制，强化各类案件学习，加强员工正面教育和反面警示，提升员工合规意识和合规能力，根植守法合规文化，促进合规稳健经营。
