员工违规违纪是引发案件风险最主要的原因，要减少员工违规违纪行为，首先要了解员工违规行为背后的原因。导致员工违规违纪一般有以下几种原因：一是制度不熟悉，导致有的人想当然操作、有的人违规操作。二是操作不规范，规矩意识淡薄，未严格要求自己，在工作中长期随意操作，养成了不良操作习惯，由于习惯造成的违规常常会屡查屡犯，也最容易被有心之人掌握并加以利用。三是风险意识淡薄，为了争取客户，不惜刻意钻制度漏洞;为了争取客户，无视规章制度的严肃性，违规为客户办理业务。四是恶意违规，有部分人意志不坚定、价值观崩塌，企图利用职务便利谋取私利，实现财富梦想，因而恶意违规违纪。
为进一步规范和加强全网点员工异常行为的排查，有效防范化解风险隐患，夯实内控案防管理基础，工商银行解放路支行严格落实上级行要求，持续开展员工异常行为日常化、智能化、网格化的排查，多措并举，强力推进，促进了员工异常行为的风险管控。
网点坚持通过晨会夕会传导最新政策及业务要求，让每位员工熟悉掌握行内动向及业务更新，避免出现由于制度或业务不熟悉导致的违规违纪。同时网点会定期开展对重点业务、关键环节、重要岗位自查自纠排查;利用工商注册资讯平台、融安e信、个人征信、信用卡透支等监测系统，精准分析员工行为风险信息，多管齐下，提高排查质量。
做好员工日常行为管理，解放路支行不仅关注员工八小时以内，还加强对员工8小时之外思想行为的了解，通过关注员工朋友圈动态，员工家庭情况、员工身体及精神状况、大额消费行为等情况，重点排查员工参与民间借贷、员工与客户资金往来情况、经商办企业、违规担保等敏感领域，及时发现风险隐患，防患于未然。同时利用下班之余到部分员工家中或电话联系员工家属，与他们的亲厲长谈，在了解员工真实生活状态的同时，倾听家属心声，了解员工需求真正构建起单位、员工与家庭沟通的桥梁。
