为了提高风险和保密意识，严格执行法律规定，切实落实监管要求，加强内部管理与培训教育，确保客户信息安全。铁银支行结合实际，采取有效方法，及时组织开展司法协助工作风险和违规问题排查
此次以重点排查协助工作程序合规性问题，包括有权机关提供的法律文书格式、内容及公章合规性，申请单位是否为有权机关。进一步规范和加强受理审核工作，对有明确法律、法规规定的程序要件要严格把关，对排查发现的问题要及时整改、落实责任，举一反三，消除风险隐患。
一是要对查询内容是否符合法律规定进行审查，对不符合法律规定的查询要求应当拒绝。
二是要对有权机关是否依照法定程序办理查询工作进行审查，对不符合法定程序的有权拒绝。
三是对有权机关法律文书和经办人员证件真实性进行形式审查，必要情况下可与有权机关或预留联系人进行确认，防范犯罪分子伪造法律文书及证件，利用商业银行协助义务进行犯罪。受理审核过程中发现问题的，要及时向有权机关做好解释说明工作。四是及时组织员工学习相关文件要求，明确泄露和滥用客户个人金融信息的法律后果，敦促员工严格遵章守纪，避免泄露客户个人信息。
