近期,建设银行常州分行认真贯彻落实上级行案件风险管控要求要求，第一时间将通报案件进行脱敏处理,制作合规案防学习台账转发全行员工学习,并要求分行各部门、条线同步组织开展重点领域案件风险专项整治工作排查。
分行内控合规部重点围绕个金条线理财业务、双录、商户、外包、个人客户信息安全等领域对全辖网点进行了抽样检查。重点关注对营销人员的监督管理，防范超授权违规开展理财业务、修改理财产品说明书、承诺回报、掩饰风险、误导客户等行为；强化非标投资业务风险管控，防范表外风险传导至表内；严防套取银行业金融机构理财资金进行高利转贷的行为；严禁从业人员作为主要成员或实际控制人开展有组织的民间借贷等方面。分行要求全辖各网点应进一步加强网格管理，关注员工日常行为，强化业务合规操作，严格落实案件防控要求，确保岁末年初特殊时段安全运营及旺季期间各项业务合规发展。
来源：建设银行常州分行
作者：建常宣
