2020年以来，工商银行江西赣州分行坚持以“业务发展，内控先行”、“合规创造价值”的思想理论武装经营战略，围绕合规管理为业务稳健发展保驾护航的目标，做实、做优合规文化引导棒，实行业务经营与内控管理双轮驱动促进高质高效发展。
牢树案防意识。该行健全风险防控机制，在管理层加强“内控优先、以上率下、稳健发展”的经营管理理念，把内控案防管理贯穿于工作决策与执行的全过程，与业务发展同研究、同部署、同落实，把“一岗双责、两手抓、双促进”落实到实处。同时，实行“尽职免责、失职问责”的内控惩罚机制，各部室、网点负责人为内控第一责任人，把内控案防管理职责化、制度化。在操作层强化“程序至上、规范操作”意识，牢记十案九违规的教训，强化规章制度执行力，形成纵横联网的风险“三道防线”防控机制。
抓实主题活动。该行各级结合本行、本部实际梳理相关案例，讲授“认识洗钱风险 不踩制度红线”合规专题课。信贷业务负责人为本机构信贷从业人员上好专题课，坚决压降信贷领域案件发生。各网点持续组织好“警示与反思”大讨论活动。充分利用各种渠道，通过多种形式，组织全员进行反面案例的学习，以座谈、演讲、辩论、征文、案例沙龙等形式开展大讨论活动。全辖按照业务角色清单，开展业务角色确认、补充认领及岗位归集工作，确保落实到具体岗位和人员，确何机构整体履职和防险能力的提升。
严密网格排查。该行严密员工异常行为网格智能化排查，把它作为内控案防一项重点工作来抓。一是成立以“一把手”为组长的排查领导小组，统筹部署，依据“谁主管、谁负责，管事与管人相结合”、划分成不同部室、营业网点等“责任区”，各负责人作为责任主体，将每一位员工编入固定网格单元，对照细则规定，各司其职，并在排查工作中承担相应职责，严格落实工作责任制。二是全面学习新规，强化责任落实。组织学习《员工异常行为网格化智能化排查管理办法（试行）》、《员工异常行为网格化智能化排查实施细则（试行）》，及时传达总行印发的新排查管理办法。三是全方位、多维度开展员工异常行为网络化智能化排查，及时发现和化解员工可能存在的不良行为或异常现象，有效防范案件和风险事件发生，促进业务运营健康发展。
常态学习制度。该行各基层网点充分利用晨夕会、周例会及案防分析会等形式组织深入学习“十大禁令”、《员工行为守则》、《员工行为禁止规定》以及《员工违规行为处理规定》、总行明示58项异常行为表现，传导教育员工参与违规担保，经商办企业，非法集资、非法平台投资、民间借贷、充当掮客、“飞单”、信用卡恶意透支、套现、涉黑涉恶等违规、违法行为的危害性和严重后果，将“制度红线”和规章制度及法律底线传导给每一名员工，促使员工熟知在工作表现、社会活动、投资消费等方面异常行为表现和严禁事项，严守“高压线”，远离“禁区”，珍惜职业生涯，真正树立依法合规的风险意识，形成全员合规操作、全员无案的良好氛围。
